监管处罚事件 - 浙江证监局对浙商资管及其合规负责人均采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情形记入证券期货市场诚信档案 [1] - 处罚原因为2025年1月至7月期间，公司对拟聘任董事尽调不充分、人员准入把关不严，所报送的监管信息存在错误，对人员管理存在合规漏洞 [3] - 上述情形违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定 [3] - 监管要求公司审慎核查拟任用人员从业经历、兼职情况等任职资格，承担起人员选任、履职监督、信息报送的主体责任 [3] - 合规负责人因未充分履行监督、报告职责，对违规情形负有责任，被要求加强对公司经营管理和执业行为的合规性审查与监督 [3] 公司财务表现 - 浙商证券2025年前三季度实现营收67.89亿元，同比增长66.73% [4] - 前三季度归属于上市公司股东的净利润为18.92亿元，同比增长49.57% [4] - 截至报告期末，公司总资产达2190.48亿元，同比增长42.16% [4] - 业绩增长主要得益于证券经纪业务和自营业务收入的增加 [4] - 资管业务手续费净收入2.56亿元，同比下降超10% [4] 行业监管动态 - 券商因人员管理问题受罚的情况时有发生，反映出监管机构对该领域的高度关注和持续强化的执法力度 [5] - 英大证券因员工管理不到位、新媒体管理内部控制不完善等问题，于9月30日被深圳证监局采取责令改正措施 [5] - 英大证券分管经纪业务的高级管理人员石某因对上述违规行为负有管理责任，被采取出具警示函的行政监管措施 [5]