因存在违法行为,中方信富被监管罚款300万元并撤销证券投资咨询业务许可
北京商报·2025-11-14 13:40
处罚主体与事实 - 中国证监会对北京中方信富投资管理咨询有限公司及其时任法定代表人、董事长张松出具行政处罚决定书 [2] - 公司存在未按规定保存有关文件资料以及向监管部门报送的文件资料有虚假陈述两项违法事实 [2] - 张松作为公司时任法定代表人和董事长,是公司上述违法行为的直接负责的主管人员 [2] 处罚措施与金额 - 对公司处以300万元罚款并撤销其证券投资咨询业务许可 [3] - 对张松个人给予警告并处以60万元罚款 [3] - 对张松采取6年证券市场禁入措施,期间不得在任何机构从事证券业务或担任相关职务 [3] 申辩与采纳情况 - 公司及张松曾提出申辩意见请求从轻减轻处罚并免予撤销业务许可 [2] - 证监会表示已充分考虑案件事实情节等因素量罚并无不当对相关申辩意见不予采纳 [2]