监管处罚决定 - 浙江证监局对财通证券采取责令改正的监督管理措施 [1][2] - 浙江证监局对财通证券高级管理人员裴根财采取出具警示函的监督管理措施并记入证券期货市场诚信档案 [1][2] 业务违规问题 - 场外衍生品业务标的（挂钩标的）管理机制不健全，未实施及时动态调整 [1] - 场外衍生品业务投资者资质年度复核工作不到位 [1] - 场外衍生品业务管理系统权限、密码未实施有效管理 [1] 违规依据与责任认定 - 违规情形不符合《证券公司场外期权业务管理办法》、《证券公司收益互换业务管理办法》、《证券公司内部控制指引》相关规定 [1] - 违规行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券基金经营机构信息技术管理办法》相关规定 [1] - 裴根财作为分管相关业务的高级管理人员，对公司的违规行为负有管理责任 [1] 相关人员背景 - 裴根财1966年2月出生，经济学硕士，经济师，2010年6月加入财通证券 [2] - 裴根财曾任总经理助理兼营销服务中心总经理、总经理助理兼经纪业务总部总经理、财通创新董事长、总经理助理兼研究所所长，现任财通证券总经理助理 [2]