监管措施概述 - 浙江证监局于2025年11月7日对财通证券股份有限公司采取责令改正的监督管理措施 [1][3] - 监管措施要求公司在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告 [3] 业务违规问题 - 公司场外衍生品业务存在标的管理机制不健全问题 未对挂钩标的实施及时动态调整 [3] - 公司场外衍生品业务存在投资者资质年度复核工作不到位问题 [3] - 公司场外衍生品业务未对业务管理系统权限和密码实施有效管理 [3] 相关人员责任 - 公司高级管理人员裴根财因分管相关业务 对违规行为负有管理责任 [3] - 浙江证监局对裴根财采取出具警示函的监督管理措施 [3] - 相关监管措施将记入证券期货市场诚信档案 [3]