监管处罚 - 浙江证监局对湖州赛泽基业私募基金管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施 [1] - 监管措施被记入证券期货市场诚信档案 [1] 违规行为 - 公司利用所管理基金向基金投资标的收取服务费用 [1] - 公司未勤勉谨慎履行管理人职责 [1] - 公司存在由外部不具备资质的第三方参与基金业务管理活动的问题 [1] - 公司存在与关联方混同办公的问题 [1] - 公司存在未严格履行投资者适当性义务的问题 [1] 个人责任 - 法定代表人及总经理方刚未勤勉谨慎履行相关职责与义务 对公司问题负有主要责任 [1] - 从业人员宋昊宁利用公司管理基金向基金投资标的收取服务费 [1] - 浙江证监局对上述两人分别采取出具警示函的监督管理措施并记入诚信档案 [1]