监管处罚事件 - 中银证券重庆分公司因从业人员使用他人账户买卖股票、违规操作客户账户、将客户账户交由他人使用等违规行为被重庆证监局出具警示函[1] - 重庆分公司因未能及时发现并有效防范上述行为被认定内部管理薄弱对股票异常交易缺乏有效监测对从业人员合规管理不到位[2] - 违规从业人员彭轶被采取责令改正措施[2] 公司违规历史 - 2025年5月中银证券赣州营业部经纪人郭清平因超范围推介非公司提供的投资信息被江西证监局警示[2] - 2025年5月中银证券乌鲁木齐营业部从业人员朱丽因控制使用他人证券账户进行股票交易被新疆证监局处以5万元罚款[2] - 2025年7月中银证券呼和浩特营业部因未落实人员资质管理要求、未确保基金销售人员具有基金从业资格被内蒙古证监局出具警示函[3] 行业合规评论 - 系列违规事件暴露行业在合规管理上存在系统性短板[3] - 行业未来需从技术监控、文化塑造、考核改革、问责强化四方面构建合规生态推动从被动合规转向主动风控[3] 公司基本信息与业绩 - 中银证券于2002年2月28日在上海成立2020年2月26日在上海证券交易所主板上市注册资本27.78亿元[3] - 2025年前三季度公司实现营业收入24.38亿元同比上升26.95%实现归母净利润8.54亿元同比上升29.28%[3]