因从事私募基金业务存违规行为,华腾资本收监管警示函
北京商报·2025-10-24 12:40

监管措施 - 深圳证监局于2025年10月24日对深圳市华腾资本投资中心(有限合伙)采取出具警示函的行政监管措施 [1][3] - 监管措施决定书文号为行政监管措施决定书〔2025〕150号 [1] 违规行为 - 公司在从事私募基金业务活动中,未采取问卷调查等方式对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估 [3] - 公司向风险识别能力和风险承担能力与基金产品风险等级不匹配的投资者推介私募基金 [3] - 公司未妥善保存部分私募基金投资者适当性管理方面的材料 [3]