监管处罚决定 - 黑龙江证监局对哈尔滨华滨创业投资管理有限公司出具警示函 [1] - 违规记录被记入证券期货市场诚信档案 [1] 具体违规行为 - 未及时更新从业人员信息，削弱机构信息透明度 [1] - 无独立稳定经营场所且专职人员不足5人，不符合私募机构基本运营资质要求 [1] - 未妥善留存私募基金投资决策、交易操作及投资者适当性管理等业务记录，缺失风险追溯依据 [1] - 所管私募基金到期后未合规履行延期程序或完成清算 [1] - 存在股权代持行为，违背股权清晰的监管底线 [1] - 未按时报送年度财务报告，影响监管数据归集 [1] 违规法律依据 - 上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》相关条款 [1]