监管处罚事件 - 上海证监局对华林证券上海分公司及相关员工金晓静出具警示函 [2][5][6] - 违规行为为员工委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动 [5] - 华林证券上海分公司因未严格规范员工执业行为而受到处罚 [5][6] 涉事人员背景 - 员工金晓静登记类别为"一般证券业务"，当前登记机构为万联证券，登记状态正常 [5] - 金晓静于2009年3月在华林证券开始执业，于2022年1月离职注销，2022年2月加入万联证券 [5] 公司历史处罚记录 - 自2024年1月1日至2025年10月14日，华林证券及相关分支机构已被监管点名8次 [7][8] - 2025年3月，公司因个别项目尽职调查不充分、内核把关不严等问题被证监会采取监管谈话措施 [8][9] - 上海分公司在2024年5月曾因投资者回访、身份识别等三项违规行为被处罚 [10] 处罚涉及的管理层 - 2024年6月，深交所因业绩预告披露不准确、未及时披露仲裁事项对公司及相关责任人出具监管函 [10] - 被处罚的管理层包括公司董事长林立、总经理朱松、董事会秘书谢颖明 [10]