监管处罚决定 - 广西证监局于2025年10月14日对广西瀚源私募基金管理有限公司及其实际控制人陈立宁采取出具警示函的监督管理措施 [1][2] 公司治理与内部控制缺陷 - 公司实际控制人陈立宁在未经股东会及董事会决议等法定程序的情况下，操作公司1只在管私募证券投资基金证券账户下单交易股票 [1] - 公司内部控制制度机制不健全，存在基金经理使用个人手机操作基金证券账户下单交易的情形，但未制定有效的风险防范体系和管控措施 [1] - 公司未建立健全相关用印管理制度，重要印章的使用缺乏规范的登记记录，关键信息未能及时留存，难以追溯核实 [1] - 公司未定期开展全面的外包业务风险评估 [1] - 公司未完整保存1只在管私募证券投资基金的投资决策记录 [1] 运营合规性问题 - 公司办公地不具备独立性 [1] - 公司在基金业协会登记的办公地址与实际办公地址不符，且未及时履行变更手续 [1]