资本市场风险防控 - 坚决维护市场平稳运行 落实四早要求 加强全方位监测预警 健全跨市场跨领域跨境风险防控机制 加强逆周期调节 统筹一二级市场协调发展 支持汇金公司 社保 保险 证券基金和上市公司等发挥内在稳定作用 [2] - 稳妥推动重点领域风险持续收敛 严控增量 稳减存量 严防爆雷 交易所市场债券违约率保持在1%左右较低水平 私募基金风险整治扎实推进 约7000家僵尸机构完成出清 伪私募等增量风险基本遏制 关闭27家金交所和上百家伪金交所全部清理完成 [3] 监管执法强化 - 大幅增强监管执法有效性震慑力 聚焦财务造假等违法违规问题 构建全方位立体式综合惩防体系 破除造假生态圈 对恒大地产财务造假开具41.75亿元罚单 对其审计机构开具3.25亿元罚单 对越博动力案第三方配合造假追责 [3] - 完善行政民事刑事追责体系 联合最高法印发严格公正执法司法指导意见 五年向公安机关移送案件和线索超700件 一批责任人被追究刑事责任 [3] - 十四五期间对财务造假 操纵市场 内幕交易等案件作出行政处罚2214份 罚没414亿元 较十三五分别增长58%和30% [4] 投资者保护机制 - 扎牢织密投资者保护安全网 完善股份减持 量化交易 融券等监管规则 推动出台先行赔付 当事人承诺 欺诈发行责令回购等制度 明确申报即担责 中介机构执业质量评价等硬性要求 [4] - 特别代表人诉讼首单康美药业案赔偿投资者24.6亿元 紫晶存储案赔付10.9亿元 泽达易盛案赔付2.8亿元 标志性案例提升投资者合法权益保护质效 [4] 市场环境建设 - 资本市场公平公正市场环境进一步形成 坚持监管长牙带刺有棱有角 不断完善全链条监管体系 坚决打击违法违规行为 执法震慑增强 透明度提高 市场生态净化 [4]