华夏银行海口分行违规事项 - 基金销售业务相关管理人员未取得基金从业资格 违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第八条第(四)项 [1] - 未将投资人长期投资收益纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系 违反《销售办法》第三十条第一款 [1] - 投资者适当性自查工作管控不到位 违反《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》第二十五条 [1] 海南银行违规事项 - 《经营证券期货业务许可证》记载事项发生变更未及时申请换领 违反《实施规定》第五条第三款 [2] - 个别基金销售业务部门管理人员及分支行基金销售业务人员未注册取得基金从业资格 违反《销售办法》第八条第(四)项和第三十条第二款 [2] - 未将投资人长期投资收益纳入下设枢纽和基金人员销售考核指标 违反《销售办法》第十条第一款 [2] - 开发商适当性自查工作管控不到位且内控制度建设和执行存在薄弱环节 违反《销售办法》第二十五条 [2] - 产品准入决策会议未见产品研究人员及合规风控人员参会 违反《实施规定》第十五条 [3] 绿创基金管理违规事项 - 未及时报告重大事项且未按规定履行信息报送义务 违反《私募基金监督管理暂行办法》第二十五条第一款及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十二条第一款 [4] - 将私募基金财产用于网络活动 违反《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第八条第一款 [4] - 未按规定履行基金备案手续 违反《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第六条第三款 [4] 监管措施类型 - 华夏银行海口分行被采取出具警示函的行政监管措施 并记入资本市场诚信档案数据库 [1] - 海南银行被采取责令整改的行政监督管理措施 需在30日内提交整改情况报告并记入资本市场诚信档案数据库 [3] - 绿创基金管理被采取出具预警函的行政监管措施 并记入资本市场诚信档案数据库 [4]