境外上市备案审查要点 - 证监会要求公司就设立及历次股权变动合法合规性出具结论性意见 [1] - 需说明控股股东与实际控制人股权质押是否导致控制权变化及违反《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条禁止性情形 [1] - 要求解释备案材料中控股股东认定结果不一致的原因并重新出具明确结论 [1] 股权结构核查要求 - 需说明现有股东基本情况及关联关系 对无法核查部分要求解释具体原因 [1] - 要求披露最近一年新增股东情况 对无法核查部分需说明原因 [1] - 需核查公司历史及现存股权代持情况 涵盖控股股东和实际控制人 [1] - 要求说明已实施的股权激励安排 并就合法合规性及利益输送风险出具结论性意见 [1] 公司经营与业务范围 - 需在法律意见书中补充下属公司及分支机构情况 [2] - 要求说明公司及关联实体经营范围是否涉及《外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2024年版)》领域 [2] 主营业务与客户群体 - 公司为全球锂电池科技企业 提供绿色高效新能源一体化解决方案 [2] - 主营业务涵盖锂电池研发设计制造销售 产品包括消费类电池 动力类电池及储能系统 [2] - 提供电芯 模组 系统及电池检测回收全面解决方案 [2] - 客户涵盖2024年全球销量前十手机厂商 包括最大智能手机公司 小米 联想 OPPO vivo 荣耀及传音 [2]