币安与美国司法部的潜在协议 - 全球最大的加密货币交易所币安正与美国司法部接近达成一项潜在协议 或将取消2023年43亿美元和解协议中由外部机构持续监察其合规情况的关键要求[1] - 美国联邦检察官正在与币安商谈是否取消外部合规监察员的要求 若最终取消 将成为美国司法部近期放松企业监管趋势的最新举动[1] - 币安曾在2023年支付43亿美元罚款与美国当局达成和解 这笔罚款是美国历史上最大一笔企业罚款之一[1] 美国司法部对“外部监察”政策的调整 - 美国司法部正在评估是否放弃对部分公司设立外部监察员的要求 一些公司抱怨这类监督措施既昂贵又影响业务正常运作[2] - 司法部刑事司新任负责人Matthew Galeotti在一份备忘录中表示 监察机制在减少“再犯”方面确有成效 但“它们也可能带来高昂成本 干扰企业正常经营”[2] - 司法部已经提前终止了拜登政府任内为三家公司指定的监察协议 例如 决定不再要求Glencore Plc旗下两个子公司接受外部监察 这两个子公司在2023至2024年因监察产生的总成本高达1.42亿美元[2] - 其他两家公司 如英国银行NatWest Group的一家子公司和军舰制造商Austal USA 则以“加强合规报告”取代了原本的外部监察要求[2] 币安的监管背景与行业政治动态 - 币安原本在认罪协议中同意接受两个独立监察员的监管 一个来自司法部 另一个则来自美国财政部下属的金融犯罪执法网络 目前FinCEN指派的监察员仍在履职[3] - 加密行业曾在上次大选中为特朗普提供大量政治捐款 并资助了一批支持加密开放政策的国会议员 特朗普就任总统后 任命了多位对加密货币持友好态度的联邦监管官员 并通过了一些加密行业多年来力推的行政令[3] - 在特朗普任内 美国证券交易委员会也暂停或中止了多起针对加密公司的调查 包括币安[3] 司法部监察政策的差异化执行 - 司法部并未取消所有公司的外部监察 例如 多伦多道明银行的一家美国子公司成为第一家因洗钱阴谋罪而认罪的美国银行后 司法部仍决定保留其监察员[3] - 另一家涉案公司Balfour Beatty Communities LLC原本的监察协议将于今年9月到期 司法部近日表示 将该期限延长至2026年6月 以便有更多时间测试其内部控制和合规计划[3] 波音案例对监察模式的影响 - “外部监察”一度成为司法部与波音公司案中的争议焦点 司法部原本在一项与波音的认罪协议中要求设立独立监察员 原因是两起737 Max坠机事故[4] - 今年5月 司法部和波音宣布达成临时协议 允许波音避免刑事起诉 并改为配合一名“合规顾问”工作 而非设置具有强制认证权的独立监察员[4]