证券基金行业金融犯罪概况 - 2022年1月1日至2025年6月30日，证券基金从业人员金融犯罪案件约207件 [1] - 案件涉及自然人被告人372人，涉及法人被告人2个 [3] - 涉案金额巨大，有金额记录的187件案件中，金额在100万元（含）以上的共184件，占比高达98.4% [4] - 共犯现象突出，涉及“窝案”、内外勾结型共犯等2人以上的案件合计145件，占比70.05% [5][6] 犯罪类型与机构分布 - 业务行为类犯罪共181件，涉186个罪名，占比87%，其中非法吸收公众存款罪案件最多，为167件 [2] - 职务廉洁类行为犯罪共26件，涉30个罪名，其中受贿罪案件最多，为14件 [2] - 私募基金管理人涉案最多，达186件，证券公司涉案17件，公募基金公司、证券投资咨询机构各涉案1件 [2] 犯罪趋势变化 - 犯罪总量逐年减少，年案件量依次为116件、52件、29件、10件（2025年仅半年数据） [3] - 业务行为类犯罪显著下降，年案件量依次为108件、47件、21件、5件（2025年仅半年数据） [3] - 职务廉洁类行为犯罪案件数量依次为8件、5件、8件、5件（2025年仅半年数据），在2024年、2025年或有攀升趋势 [3] 犯罪主体特征 - 业务行为类犯罪主体学历以专科（95人）和本科（94人）居多，职务以一般员工（165人）占比最高 [3][4] - 职务廉洁类行为犯罪主体学历显著高，硕士13人，博士9人，硕博士占比高达78.57%，职务以高管人员（22人）占比高达73.33% [3][4] - 职务廉洁类行为犯罪中，男性占比超90%，犯罪风险在男性、高学历、高管人群中高度集中 [7] 犯罪行为特点 - 业务行为类犯罪中“窝案”频发，共犯案件达128件，占比70.72%，其中“窝案”为118件，占比65.19% [6] - 职务廉洁类行为犯罪中均为内外勾结型共犯，共6件，反映出犯罪行为更加隐蔽复杂 [6][7] - 业务行为类犯罪涉案金额巨大，有金额记录的176件中，金额在1亿元（含）以上的达60件 [4] 行业文化成因与风险 - 行业价值观异化系金融犯罪重要文化诱因，功利主义价值观盛行导致部分从业者“见利忘义” [7] - 职业道德失范滋生职务廉洁类行为犯罪，关键岗位人员是高发群体 [8] - 私募领域企业文化建设缺位致犯罪风险集中，涉私募基金管理人的案件数量占比高达89.9% [8] - 对“潜规则”的误读与依赖导致知法犯法现象频发 [8] 加强行业文化建设措施 - 理念层面须秉持全面覆盖原则，覆盖各层级企业及全部从业人员 [8] - 政策法治层面需健全中国特色金融文化培育机制，强化法治意识，坚持“严监严管” [9] - 企业实践层面需针对“关键少数”强化职业道德和廉洁文化教育，并完善内部质控流程 [10] - 将私募领域中小企业有效融入行业文化建设体系，发挥自律监管作用，加强合规建设 [11]