案件基本情况 - 敖义为财达证券海南分公司证券从业人员 2018年5月登记执业 2025年2月退休 涉案期间具备从业人员资格 [1][4] 违法事实细节 - 2019年12月至2020年7月私下操作客户余某蛟普通账户 交易金额5970.41万元 盈利1.56万元 [2][5] - 2020年3月至2024年5月私下操作同一客户信用账户 交易金额2.69亿元 亏损273.22万元 [2][5] - 累计交易金额达3.29亿元 总亏损271.66万元 未产生违法所得 [2][5] 处罚依据与结果 - 违反《证券法》第一百三十六条第二款及2005年修订版第一百四十五条规定 [6] - 依据《证券法》第二百一十条 被处以警告及15万元罚款 [2][7] - 罚款需在15日内缴付 可申请行政复议或提起行政诉讼 [7] 监管程序 - 海南证监局立案调查并告知当事人权利义务 [3] - 当事人提交陈述申辩 部分意见被采纳 [7] - 案件证据包含询问笔录 劳动合同 证券账户交易资料等 [6]