核心观点 - 公司制定董事和高级管理人员持股及股票交易管理制度 明确持股定义 申报流程 交易限制 信息披露要求及违规责任 [1][2][3] 持股定义与范围 - 董事和高级管理人员所持股份包括登记在其名下和利用他人账户持有的所有公司股份 含信用账户内股份 [1] - 拥有多个证券账户时需按规定合并 合并前分别进行锁定和解锁处理 [3] 个人信息申报要求 - 董事和高级管理人员需在特定时间委托公司向上交所和中国结算上海分公司申报个人信息 包括姓名 职务 身份证号 证券账户等 [2] - 申报需在以下时间进行：新股初始登记时 新任取2交易日内 信息变化2交易日内 离任2交易日内或交易所要求时 [2] - 公司需对申报信息进行确认并反馈 确保数据真实准确及时完整 [2][3] 股份锁定机制 - 中国结算上海分公司根据申报数据锁定相关证券账户内公司股份 [3] - 公司上市未满一年 新增股份100%自动锁定 上市满一年后 年内新增无限售条件股份75%锁定 有限售条件股份计入次年基数 [3] - 因发行股份或股权激励等附加限制性条件的 需申请登记为有限售条件股份 [4] - 每年首个交易日按上年末持股基数解锁无限售条件流通股 可解锁额度四舍五入取整 不足1000股时全额解锁 权益分派等导致持股变化时额度相应调整 [8] - 离任后6个月内股份全部锁定 到期后无限售条件股份自动解锁 [9] 禁止或限制交易情形 - 不得在定期报告公告前15日内 季度报告及业绩预告前5日内 重大事件发生或决策至披露期间买卖股票 [5] - 禁止短线交易 买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入 董事会需收回收益并披露 [5] - 禁止转让情形包括：上市起一年内 离职半年内 承诺不转让期内 涉嫌违法被调查或处罚未满6个月 涉及违法未足额缴纳罚没款 被公开谴责未满3个月 可能触及重大违法退市等 [6] - 任职期间每年转让股份不得超过所持总数25% 因司法强制执行 继承等除外 [8][9] - 需确保配偶 父母 子女 兄弟姐妹 控制法人及其他关联组织不利用内幕信息交易 [7][8] 信息披露要求 - 买卖股票前需书面通知董事会秘书 董事会秘书核查信息披露情况并提示风险 [9] - 持股变动需在2交易日内报告并公告 内容包括变动前持股数量 变动日期数量价格 变动后持股数量 [10] - 通过集中竞价减持需提前15交易日报告并披露减持计划 包括减持数量来源 时间价格区间方式原因 无不禁止情形说明 实施完毕或区间届满后2交易日内报告并公告 [10] - 达到收购管理办法规定时需履行相关报告和披露义务 [11] - 从事融资融券交易需遵守规定并申报 [11] 管理与责任追究 - 董事会秘书负责管理相关人员身份及持股数据 办理网上申报并定期检查披露情况 [12] - 违反制度规定可能被警告 通报批评 降职 撤职 追究民事赔偿或刑事责任 [12] - 无论是否当事人真实意思表示 违规行为及处理均需记录 必要时向监管报告或披露 [12] 制度执行与依据 - 制度由董事会负责解释 经董事会批准后生效 [13] - 未尽事宜或与法律法规章程不一致时 以法律法规章程为准 [13]