募集资金管理制度总则 - 为规范公司债券募集资金管理与使用 提高资金使用效益并保护投资者权益而制定本制度 [2] - 制度依据包括《公司法》《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规 [3] - 公司董事会负责募集资金使用和管理 董事及高管需勤勉尽责维护资金安全 [3] 募集资金定义与适用范围 - 募集资金指通过公开或非公开发行公司债券向投资者募集的资金 不含可转换债券类产品 [3] - 制度适用于募集资金存储 使用 变更 监督和责任追究等全流程管理 [3] - 控股股东及关联方不得占用或挪用募集资金 发现占用需及时要求归还并披露 [3] 募集资金存储要求 - 资金需存放于董事会批准的专项账户实行集中管理 专户不得存放非募集资金 [3] - 资金到账前需与受托管理机构 商业银行签订三方监管协议 协议终止需重新签订 [4] 募集资金使用规范 - 资金使用需按申请审批程序执行 并遵循发行文件中承诺的使用计划 [4] - 禁止将资金转借他人 用于弥补亏损和非生产性支出或违反法律法规的行为 [4] - 闲置资金可经批准进行现金管理 投资于国债 政策性金融债等安全性高流动性好的产品 [4] 临时补充流动资金规则 - 闲置资金补充流动资金需确保不影响原使用计划且不改变资金用途 [5] - 单次补充期限最长不超过12个月 到期前需归还至专项账户 [5][6] - 补充流动资金需经董事会审议通过并通知受托管理人 [6] 募集资金用途变更规定 - 公开发行债券资金用途变更必须经债券持有人会议决议 [6] - 非公开发行债券资金用途变更需履行募集说明书约定程序 [6] - 变更后的资金用途需符合本制度规定 [6] 信息披露与监督管理 - 公司需真实准确完整披露募集资金实际使用情况 并在定期报告中披露使用进展 [6] - 募集资金使用问题将按国家相关法律法规进行责任追究 [6] 制度附则说明 - 制度适用于通过子公司或控制企业实施的募投项目 [6] - 制度与后续法律法规冲突时以新规为准 由董事会负责解释与修订 [7] - 制度自董事会审议通过之日起生效 [7]