适用范围与定义 - 制度适用于公司董事及高级管理人员所持股份及其变动的管理 [1] - 所持股份包括登记在其名下、利用他人账户持有及信用账户内所有公司股份 [2] - 禁止从事以公司股票为标的证券的融资融券交易 [2] 信息申报与披露要求 - 董事会秘书负责管理董事及高管身份信息与持股数据 并统一办理网上申报 [2] - 买卖公司股票前需书面通知董事会秘书 董事会秘书需核查信息披露及重大事项进展 [3] - 董事及高管需在特定时间点（如任职后2个交易日内、个人信息变化后2个交易日内）申报本人及亲属身份信息 [3] - 持股变动需在事实发生之日起2个交易日内报告 并在交易所网站公告变动前持股数、变动日期数量价格、变动后持股数等信息 [4] - 因发行股份或股权激励等情形附加转让限制时 需向交易所申请将股份登记为限售条件股份 [5] - 通过集中竞价或大宗交易减持需在首次卖出前15个交易日报告减持计划 披露数量、来源、原因、方式、时间区间及价格区间等信息 且减持时间区间不超过3个月 [6] - 减持计划实施完毕或时间区间届满后2个交易日内需向交易所报告并披露完成公告 [6] 股份转让限制情形 - 禁止转让情形包括：公司上市起1年内、离职后半年内、公司涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查或侦查未满6个月、个人涉嫌证券期货违法犯罪被处罚或判刑未满6个月、未足额缴纳罚没款、被交易所公开谴责未满3个月、公司可能触及重大违法退市且在限制转让期内等 [6] - 禁止买卖股票期间包括：年报及半年报公告前15日内、季报及业绩预告快报公告前5日内、重大事件发生或决策过程中至披露日止等 [7][8] - 任期内及任期届满后6个月内 每年通过各类方式转让股份不得超过所持公司股份总数的25% [8] - 所持股份不超过1,000股时可一次性全部转让 不受25%比例限制 [8] - 上市满一年后年内新增无限售条件股份按25%自动锁定 上市不满一年新增股份按100%自动锁定 [9] - 当年可转让但未转让股份计入年末持股总数 作为次年可转让股份计算基数 [9] - 违反《证券法》第四十七条规定的短线交易收益归公司所有 董事会需收回收益并披露违规情况、处理措施、收益计算方法及收回具体情况 [9] 账户与股份管理机制 - 中国结算深圳分公司根据申报数据对董事及高管证券账户中公司股份予以锁定 [10] - 每年第一个交易日按上年末持股基数的25%计算本年度可转让股份法定额度 并对可转让额度内无限售条件流通股解锁 [11] - 持股余额不足1,000股时 可转让额度为实际持股数 [11] - 权益分派导致持股变化时 可转让额度相应变更 [11] - 限售条件股份满足解除条件后可申请解除限售 解除后自动解锁可转让剩余额度内股份 其余股份自动锁定 [11] - 锁定期间股份的收益权、表决权、优先配售权等权益不受影响 [12] - 实际离任后6个月内不得转让持有及新增的公司股份 [12] 制度执行与解释 - 制度由董事会负责解释 经董事会审议后生效 [12] - 未尽事宜按国家法律法规、规范性文件及公司章程执行 与相关规定不一致时以法律法规及公司章程为准 [12]