核心观点 - 天马微电子股份有限公司董事会提名童一杏为第十一届董事会独立董事候选人 提名人声明被提名人符合所有法律法规及交易所规则对独立董事任职资格和独立性的要求 所有声明事项均确认为“是”且无例外情况 [1][2][3][4][5][6] 提名程序与资格审查 - 提名已通过第十届董事会提名和薪酬委员会资格审查 提名人与被提名人不存在利害关系或可能影响独立履职的密切关系 [1] - 被提名人已书面同意出任独立董事候选人 [1] 法律合规性 - 被提名人不存在《公司法》第一百七十八条规定不得担任董事的情形 [1] - 符合《上市公司独立董事管理办法》及深圳证券交易所业务规则的任职资格和条件 [1] - 符合公司章程规定的独立董事任职条件 [2] - 担任独立董事不违反《公务员法》、中纪委、中组部、教育部、央行、银保监会及证监会等机构共计12项监管规定 [2][3] 专业资质与经验 - 被提名人具备上市公司运作基本知识 熟悉相关法律法规 具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或其他履行独立董事职责所必需的工作经验 [3] - 已参加培训并取得证券交易所认可的培训证明材料（如适用） [2] 独立性与关联关系 - 被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职 [4] - 不是直接或间接持有公司已发行股份1%以上的股东 也不是前十名自然人股东 [4] - 不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东任职 也不在前五名股东任职 [4] - 不在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职 [4] - 不是为公司及关联方提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员 [5] - 与公司及控股股东、实际控制人不存在重大业务往来 也不在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职 [5] - 最近十二个月内未出现任何影响独立性的情形 [5] 任职记录与合规历史 - 未被中国证监会采取证券市场禁入措施 [5] - 未被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员 [5] - 最近三十六个月内未因证券期货犯罪受到刑事处罚或证监会行政处罚 [5] - 未因涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查或侦查且尚无明确结论 [5] - 最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评 [5] - 不存在重大失信等不良记录 [5] - 未在过往独立董事任职期间因连续两次未亲自出席董事会会议被解除职务且未满十二个月 [5] - 担任独立董事的境内上市公司数量（含本次）不超过三家 [5] - 在公司连续担任独立董事未超过六年 [6] 提名人承诺 - 提名人保证声明真实、准确、完整 否则承担法律责任及交易所监管措施或纪律处分 [6] - 授权董事会秘书通过交易所业务专区报送声明并承担相应法律责任 [6] - 承诺在被提名人任职期间出现不符合独立性要求或任职资格情形时及时报告并督促其辞任 [6]