总则与制度框架 - 为加强市值管理工作并规范市值管理行为而制定本制度 [1] - 依据公司法 证券法 上市公司监管指引第10号及上海证券交易所股票上市规则等法律法规制定 [1] - 市值管理定义为以提升公司质量为基础的战略管理行为 旨在提升投资价值和股东回报能力 [1] 市值管理目的与原则 - 目的为聚焦主业提升经营效率和盈利能力 依法依规运用并购重组 股权激励 现金分红等方式促进投资价值合理反映内在质量 [2] - 基本原则包括以公司质量为基础 合规性 投资者利益优先及诚信透明原则 [2] 管理机构与职责分工 - 市值管理工作由董事会领导 管理层协同参与 董事会秘书具体组织 董事会办公室为执行部门 [2] - 董事会职责包括制定长期投资价值目标 在公司治理和重大决策中考虑投资者利益 并密切关注市场价值反映 [2] - 董事长职责为督促执行提升投资价值的决议 推动内部制度完善并协调各方措施 [3] - 董事及高级管理人员需参与投资者关系活动 并可依法实施股份增持计划以提振市场信心 [4] - 董事会秘书负责投资者关系管理和信息披露 建立沟通机制并加强舆情监测分析 [4] - 董事会办公室协助执行投资者关系管理 信息披露及舆情监测等具体工作 [4] - 其他职能部门及下属公司需积极配合并提供经营 财务等信息支持 [4] 市值管理方法与工具 - 公司应聚焦主业提升经营效率 同时综合运用多种方式促进投资价值合理反映 [4] - 信息披露需遵循真实 准确 完整 及时 公平原则 加强自愿性披露以增强透明度 [4] - 投资者关系管理包括常态化开展业绩说明会 路演 分析师会议等多样化活动 [5] - 现金分红通过公司章程和回报规划建立稳定可持续的投资者回报机制 可通过提升分红频次和比例实现价值平衡 [5] - 并购重组用于强化主业盈利能力和核心竞争力 实现资源优化和产业协同 [5] - 股权激励和员工持股计划需经股东会批准 通过科学考核指标强化利益一致性 [5] - 股份回购可依法依规开展以维护市值稳定和增强投资者信心 [6] - 其他合法合规方式也可用于市值管理工作 [6] 禁止行为与合规要求 - 严禁操控信息披露 内幕交易 操纵股价 作出价格预测或承诺等违法行为 [6][7] - 股份回购和增持需通过专用账户和实名账户进行 并遵守信息披露和交易规则 [7] - 不得直接或间接披露涉密项目信息 [7] 舆情监测与应急机制 - 公司需监测市值 市盈率 市净率等关键指标并设定预警阈值 [7] - 董事会办公室负责日常监控 在指标接近阈值时分析原因并报告董事会 [7] - 股价短期连续或大幅下跌时需及时分析原因 发布澄清公告 加强投资者沟通 适时开展股份回购 [7] - 股价下跌情形定义为连续20个交易日累计跌幅达20% 或收盘价低于最近一年最高价的50% [7] 附则与制度效力 - 本制度未尽事宜依据国家法律 行政法规 规章及公司章程办理 [8] - 制度由董事会负责解释和修订 自董事会决议通过之日起生效 [8]