投资者关系管理目的 - 建立公司与投资者双向沟通渠道和有效机制 促进良性关系 增进了解与认同[5] - 建立稳定优质投资者基础 获得长期市场支持[5] - 形成服务投资者 尊重投资者的投资服务理念[5] - 促进公司整体利益和股东利益最大化并有机统一[5] - 通过充分信息披露增加透明度 完善公司治理[5] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则：需符合法律法规 规章及规范性文件 行业规范和自律规则 公司内部规章制度[6] - 平等性原则：平等对待所有投资者 为中小投资者参与活动创造机会和便利[3] - 主动性原则：主动开展投资者关系管理活动 听取意见建议 及时回应诉求[3][4] - 诚实守信原则：注重诚信 坚守底线 规范运作 担当责任 营造健康市场生态[4] 投资者关系管理禁止行为 - 透露或通过非法定方式发布尚未公开披露的重大信息[2] - 发布含有虚假或引人误解的内容 作出夸大性宣传 误导性提示[2] - 对公司股票及其衍生品种价格作出预期或承诺[2] - 歧视 轻视等不公平对待中小股东的行为[2] - 其他违反信息披露规则或涉嫌操纵证券市场 内幕交易等违法违规行为[2] 投资者沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略 法定信息披露 经营管理信息 环境社会和治理信息 文化建设 股东权利行使方式 投资者诉求处理信息等[7] - 通过官网 新媒体平台 电话 传真 电子邮箱 投资者教育基地等多渠道开展[4] - 利用中国投资者网和证券交易所等网络基础设施平台[4] - 采取股东会 投资者说明会 路演 分析师会议 接待来访 座谈交流等方式[4] - 安排投资者 基金经理 分析师等到公司现场参观 座谈沟通[5] 投资者关系管理活动规范 - 建立接待和推广制度 包括组织安排 活动内容安排 人员安排 禁止擅自披露未公开重大信息等规定[5] - 制定信息披露备查登记制度 对调研 沟通 采访等活动详细记载 包括时间 地点 方式 当事人姓名 谈论内容等[5] - 将投资者关系管理活动相关制度公开[5] - 股东会应当提供网络投票方式 为中小股东参加提供便利[5][6] - 在公告后至股东会召开前与投资者充分沟通 广泛征询意见[5][6] 投资者说明会要求 - 按规定召开投资者说明会 向投资者介绍情况 回答问题 听取建议[6] - 包括业绩说明会 现金分红说明会 重大事项说明会等情形[6] - 董事长或经理应当出席 不能出席的应公开说明原因[6] - 召开前发布公告 说明时间 方式 地点 网址 出席人员名单和主题等[8] - 原则上安排在非交易时段召开 开通提问渠道 做好提问征集工作[8] 互动易平台管理 - 通过互动易平台等多种渠道与投资者交流 指派专人及时查看处理信息[9] - 就投资者对已披露信息的提问进行充分 深入 详细分析说明和答复[9] - 发布信息及回复提问需注重诚信 尊重并平等对待所有投资者[9] - 不得在互动易平台就涉及或可能涉及未公开重大信息的提问进行回答[9] - 保证发布信息及回复的公平性 对所有合规提问认真及时回复 不得选择性发布[10] 投资者关系管理职责与组织 - 拟定投资者关系管理制度 建立工作机制[11] - 组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动[11] - 处理投资者咨询 投诉和建议等诉求 定期反馈给董事会及管理层[11] - 管理 运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台[11] - 保障投资者依法行使股东权利[11] - 配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益工作[11] - 统计分析投资者数量 构成及变动等情况[11] 人员素质与培训要求 - 需具备良好品行和职业素养 诚实守信[13] - 熟悉公司治理 财务会计等相关法律法规和证券市场运作机制[13] - 具备良好沟通和协调能力[14] - 全面了解公司及所处行业情况[14] - 可定期对董事 高级管理人员和工作人员开展系统性培训[14] 调研与沟通管理 - 接受调研前需知会董事会秘书 原则上董事会秘书应全程参加[14] - 接受采访或调研人员应形成书面记录 与采访或调研人员共同亲笔签字确认[14] - 具备条件的可对调研过程进行录音录像[14] - 与调研机构及个人直接沟通时 应要求出具单位证明和身份证等资料 并签署承诺书[14] - 承诺书内容包括不故意打探未公开重大信息 不泄露无意中获取的未公开信息等[14] 档案管理与信息保密 - 建立健全投资者关系管理档案 可创建数据库 以电子或纸质形式存档[15] - 采用文字 图表 声像等方式记录活动情况和交流内容 记入档案[15] - 档案内容至少包括活动参与人员 时间 地点 交流内容 未公开重大信息泄密处理过程等[15] - 保存期限不得少于三年[15] - 对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查 设置审阅或记录程序 防止泄露未公开重大信息[15]