投资者关系管理制度总则 - 规范投资者关系管理以加强沟通和完善公司治理 保护投资者合法权益 [1] - 投资者关系管理通过信息披露和互动交流增进投资者认同 提升公司治理水平和企业价值 [1] - 管理目的包括形成服务投资者的企业文化 建立理性投资文化 获得长期市场支持并提高公司透明度 [1] 投资者关系管理基本原则 - 遵循合规性 平等性 主动性和诚实守信四大原则开展管理活动 [2] - 合规性原则要求符合法律法规及自律规则 平等性原则强调为中小投资者提供参与便利 [2] - 主动性原则要求及时回应诉求 诚实守信原则强调规范运作和担当责任 [2] 管理对象与内容 - 管理对象涵盖投资者 证券分析师 财经媒体 监管机构及其他相关机构 [3] - 沟通内容包括发展战略 法定信息披露 经营管理信息 ESG信息及文化建设等 [3] - 还包括股东权利行使方式 投资者诉求处理 公司面临的风险挑战及其他相关信息 [3] 管理形式与渠道 - 通过官网 新媒体 电话 邮箱及投资者教育基地等多渠道开展沟通 [4] - 采用股东会 投资者说明会 路演 分析师会议及接待来访等多形式交流 [4] - 需保证咨询渠道畅通 专人接听电话 及时反馈信息并更新投资者关系专栏 [4] 投资者互动管理 - 为中小股东和机构投资者提供现场参观便利 做好信息隔离避免泄露未公开信息 [4] - 通过路演和分析师会议沟通公司情况并听取建议 [4] - 股东会需为中小股东提供发言时间 投资者说明会需在特定情形下及时召开 [5] 业绩说明会要求 - 年度报告披露后需召开业绩说明会 说明行业状况 发展战略 生产经营及财务状况等内容 [5] - 需提前征集投资者提问 采用视频或语音形式提升交流效果 [6] - 说明会需覆盖分红情况 风险与困难等投资者关心事项 [5] 组织架构与职责 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人 证券部为具体职能部门 [6] - 工作人员需具备良好品行 专业知识 沟通能力及行业了解度 [6][7] - 主要职责包括拟定制度 组织活动 处理投诉 管理渠道 保障股东权利及统计分析投资者构成 [7] 信息管理规范 - 交流内容需基于已公开信息 不得泄露未公开重大信息 [8] - 不慎泄露需立即公告并采取必要措施 [8] - 其他人员未经授权不得代表公司发言 调研活动需提前预约并经董事会秘书批准 [8] 调研活动管理 - 调研需出具单位证明和身份证 签署承诺书避免打探未公开信息 [9][10] - 承诺书要求不泄露未公开信息 不在研究报告中未经许可使用盈利预测 [9][10] - 需形成书面调研记录并由参与人员和董事会秘书签字确认 [10] 互动易平台管理 - 需及时处理互动易信息 回复需公平客观且不得替代正式信息披露 [11] - 发布信息需真实准确 不得使用夸大性语言或与法定披露内容冲突 [11] - 不得发布涉及市场热点的误导性信息 或作出价格预测和承诺 [12] 信息审核与记录 - 互动易发布内容需经董事会秘书审核 [13] - 投资者活动结束后需编制记录表 包括参与人员 交流内容及是否涉及重大信息等 [13] - 记录表需在次一交易日前刊载于互动易和公司网站 [13] 档案管理 - 投资者关系管理档案需包含活动人员 时间 地点及交流内容 [13] - 需保存未公开信息泄密处理过程及责任追究情况 [13] - 档案需分类保存现场录音 演示文稿等资料 保存期限不少于三年 [13] 制度生效与解释 - 制度自董事会通过之日起生效 修改程序相同 [14] - 未尽事宜适用相关法律法规及公司章程 冲突时以法律法规为准 [14] - 制度由公司董事会负责解释 [14]