内幕信息管理制度总则 - 公司为规范内幕信息管理及加强保密工作制定本制度 依据包括《证券法》《上市公司信息披露管理办法》及《公司章程》等法规 [1] - 董事会作为内幕信息管理机构 董事长为第一责任人 董事会秘书负责具体实施及登记归档工作 [1] - 证券部承担日常登记备案工作 包括内幕信息流转登记、归档及向监管部门报备 [1] 内幕信息定义与范围 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对证券价格有重大影响的未公开信息 范围涵盖《证券法》规定的重大事件 [2] - 具体包括经营方针重大变化、重大投资行为（如资产交易超总资产30%）、重要合同订立、重大债务违约、重大亏损等12类事项 [2] - 对公司债券价格有重大影响的事件包括分配股利、减资合并、重大诉讼、涉嫌犯罪被立案调查等11类事项 [3][4] 内幕信息知情人范围 - 知情人包括公司董事及高管、控股企业相关人员、持股5%以上股东及实际控制人、中介机构人员及法定职责人员等 [4][5] - 因亲属或业务关系知悉内幕信息的人员及证监会规定的其他人员也属于知情人范围 [5] 登记备案与报备流程 - 公司需记录内幕信息知情人名单及其知悉时间、地点、方式等内容 知情人需签字确认 [5] - 董事会秘书需在知情人知悉信息时登记备案 并在信息披露后5个交易日内向深交所报送档案 [6] - 档案需包含姓名、证件信息、所属单位、知情日期、方式及内容等详细字段 [6] - 发生重大资产重组、高比例送转股份、要约收购等11类事项时 必须向深交所报送内幕信息知情人档案 [8] - 重大事项需制作进程备忘录 记录关键时点、参与人员及决策方式 并在披露后5个交易日内报送 [11][12] 保密与责任追究 - 内幕信息知情人不得泄露信息或利用内幕交易 不得在研究报告中使用未公开信息 [14] - 信息需控制在最小知情范围内 各部门领导对下属违规行为承担领导责任 [14] - 违规泄露或内幕交易导致公司损失时 公司将进行行政及经济处罚 并保留索赔权利 [15] - 涉嫌犯罪时将移交司法机关处理 [16] 制度附则 - 本制度由董事会负责解释和修订 自审议通过之日起生效 [16]