核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度旨在加强与投资者沟通 完善公司治理结构 实现公司价值最大化和股东利益最大化 [1] - 制度明确投资者关系管理的定义 目的 基本原则 管理内容与方式 以及组织实施方案 [1][2][3][4][5][6][7][8][9][10][11][12][13][14][15][16] 投资者关系管理定义与目的 - 投资者关系管理是指公司通过各种方式的活动加强与投资者沟通 增进投资者了解的管理行为 [2] - 管理目的包括促进良性关系 建立稳定投资者基础 形成服务投资者的企业文化 促进公司整体利益最大化及增加信息披露透明度 [3] 基本原则与合规要求 - 基本原则包括合规性 平等性 主动性及诚实守信 [4] - 公司及董事 高级管理人员开展工作时需遵守法律法规 体现公开公平公正原则 不得透露未公开重大信息或作出夸大性宣传 [5] - 投资者关系活动需以已公开披露信息为交流内容 不得泄露未公开重大信息 [6] 管理负责人与部门职责 - 董事会秘书为投资者关系管理的主管负责人和授权发言人 负责策划安排组织各类活动 [7] - 证券部是投资者关系管理工作的职能部门 由董事会秘书领导 负责日常事务 [8] - 从事投资者关系管理的人员需具备良好品行 专业知识 沟通能力及全面了解公司行业情况 [8] 工作对象与沟通方式 - 工作对象包括投资者 证券分析师 财经媒体及其他相关机构 [14] - 公司通过官方网站 深交所互动易 新媒体平台 电话 传真 邮箱等方式建立与投资者的沟通机制 [15] - 公司需在年度报告披露后十五个交易日内举行业绩说明会 说明行业状况 发展战略 生产经营等内容 [18] 信息披露与公平对待 - 公司向特定对象提供已披露信息时 如其他投资者提出相同要求 应当平等予以提供 [21] - 公司不得以投资者关系活动中的交流代替正式信息披露 如不慎泄露未公开重大信息需立即公告 [25] - 公司进行自愿性信息披露时需遵守公平信息披露原则 避免选择性披露 [28] 活动记录与档案管理 - 公司在投资者关系活动结束后需及时编制记录表 包括活动参与人员 时间 地点 形式及交流内容 [26] - 公司需建立完备的投资者关系管理档案制度 保存期限不得少于三年 [33] - 档案内容包括活动参与人员 时间 地点 交流内容及未公开重大信息泄密处理过程 [33] 调研管理与承诺要求 - 公司与调研机构及个人沟通时需要求其出具单位证明和身份证等资料并签署承诺书 [34] - 承诺书内容包括不打探未公开重大信息 不泄露未公开信息 不使用未公开信息进行交易等 [34] - 公司需建立接受调研的事后核实程序 明确未公开重大信息被泄露的应对措施 [35] 制度实施与修订 - 制度由董事会负责解释和修订 自董事会审议通过之日起生效实施 [38] - 制度未尽事宜按国家有关法律 行政法规 部门规章和公司章程的规定执行 [37]