公司股份解除限售概况 - 国科天成部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份将于2025年8月21日上市流通 股份数量为83,280,513股 占公司总股本的46.42% 涉及股东数量43个 [1] - 本次解除限售股份包括首次公开发行前已发行股份及战略配售股份 限售期为自公司股票首次公开发行并上市之日起12个月 [1] 公司股本结构及变动情况 - 公司首次公开发行人民币普通股(A股)4,485.6477万股 于2024年8月21日在深圳证券交易所创业板上市交易 [1] - 首次公开发行前公司总股本为13,456.9431万股 发行完成后总股本增至17,942.5908万股 [1] - 截至公告披露日 公司股份总额为179,425,908股 尚未解除限售的股份数量为143,540,726股 [2] - 自上市日至公告披露日 未发生因股份增发、回购注销及派发股票股利或用资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情形 [2] 股东承诺履行情况 - 担任董事职务的股东王玥及担任高级管理人员职务的股东王启林承诺 上市后12个月内不转让间接持有的发行人股份 [2] - 特定股东包括西藏恒瑞投资管理有限公司等承诺 自取得发行人股份之日起36个月内不转让股份 [4] - 43个股东群体承诺 上市后12个月内不转让持有的发行人股份 [5] - 战略投资者包括君享1号资管计划等承诺 获配股票限售期为12个月 [6] - 本次申请解除限售的股东均严格履行了承诺事项 不存在未履行承诺影响本次限售股上市流通的情况 [8] 股份解除限售后股权结构变化 - 本次解除限售后 公司有限售条件股份将从134,569,431股减少至60,258,918股 占总股本比例从75%降至33.58% [9] - 无限售条件股份相应增加 公司总股本保持不变仍为179,425,908股 [9] - 根据深圳证券交易所相关规定 战略投资者在承诺持有期限内可作为出借人参与证券出借 [9] 保荐机构核查意见 - 保荐机构认为本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合相关规定及股东承诺内容 [9] - 保荐机构确认公司关于本次限售股份的信息披露真实、准确、完整 [9] - 保荐机构对本次股份上市流通事项无异议 [10]