总则 - 制定细则旨在完善公司法人治理结构 明确董事会秘书权利义务和职责 促进公司规范运作 [3] - 细则依据公司法 公司章程 上海证券交易所科创板相关规则及现行法律法规制定 [3] - 董事会秘书为公司高级管理人员 对公司和董事会负责 [3] 董事会秘书任职资格 - 董事会秘书需具备良好职业道德和个人品质 财务管理法律专业知识及必要工作经验 [3] - 禁止无民事行为能力者 因经济犯罪被判处刑罚执行期满未逾5年者 破产企业负责人未逾3年者等九类人士担任 [3] - 失信被执行人及最近3年受证监会行政处罚或交易所公开谴责者不得担任 [3] 董事会秘书的聘任与解聘 - 公司需在首次公开发行上市后3个月内或原任离职后3个月内聘任董事会秘书 [2] - 空缺期间需指定董事或高管代职 超3个月则由法定代表人代行 [2] - 董事会秘书由董事长提名 董事会聘任或解聘 每届任期3年可连任 [6] - 解聘需具备充分理由 出现任职资格禁止情形或连续3个月不能履职等情况下需1个月内解聘 [6] - 辞职需提前1个月通知董事会 离任需接受审查并办理移交手续 [6] 董事会秘书的职权 - 负责信息披露事务 包括信息发布 保密工作及内幕信息知情人报送 [7] - 督促信息披露义务人遵守规定 关注媒体报道并督促澄清 [7] - 组织筹备董事会 股东会会议 协助建立健全内控制度 [7] - 负责投资者关系管理 股权管理事务及资本市场发展战略筹划 [7] - 有权了解公司财务经营情况 查阅所有文件并要求提供资料 [8] - 履职受妨碍时可向监管部门直接报告 [10] 信息披露与通讯管理 - 聘任后需及时公告并向交易所提交推荐书 简历 学历证明 聘任书及通讯方式等资料 [6] - 通讯方式变更需及时向交易所提交更新 [5] - 需与董事会秘书签订保密协议 要求任职期间及离任后持续履行保密义务 [6] 证券事务代表 - 公司需聘任证券事务代表协助董事会秘书履职 [3] - 证券事务代表任职条件参照董事会秘书资格要求执行 [2] - 在董事会秘书不能履职时代为履行职责 [3] 附则 - 细则自董事会批准日起实施 上市公司规定自挂牌上市日起施行 [10] - 细则与公司章程不一致时以公司章程为准 [10] - 细则解释权归公司董事会 [10]