行业监管动态 - 中证协正就《证券行业信息系统稳定性保障体系标准》向行业征求意见 旨在推动证券公司加强网络与信息系统安全稳定运行保障体系和能力建设 提高资本市场系统稳定性水平 [1] - 文件编制工作在2023年底启动 有接近20家同业专家参与编写 [1][4] 系统稳定性挑战 - 证券市场交易连续性要求高 集中交易、手机证券、投资交易等系统若出现异常将直接影响投资者权益与市场秩序 [2] - 云计算、分布式架构等技术广泛应用导致系统架构复杂度显著提升 传统运维模式难以应对新型风险挑战 [2] - 稳定性保障未将架构韧性设计嵌入系统开发阶段 系统可运维性能力不足导致运行期风险防控成本高 [2] - 运行期风险感知以事后响应为主 缺乏基于数据驱动的主动风险挖掘能力如征候识别和容量预测 [2] - 故障应急依赖个别专家经验 缺乏数据驱动的人机协同应急指挥作战能力 [2] - 数智化技术应用深度不足 智能监控和自动化处置能力未全面覆盖核心场景 [2] 标准框架内容 - 标准提出三位一体的稳定性保障体系框架 包括组织保障、制度保障和过程保障 [3] - 组织保障明确稳定性保障的组织架构如纵向职能团队与横向优化团队 人员能力要求包括岗位胜任力模型和培训机制 目标管理包括SLI/SLO量化指标和复盘优化 [3] - 制度保障涵盖办法规范、技术标准、操作规程及时序任务 形成全流程制度闭环 [3] - 过程保障聚焦稳定性架构管理、可观测管理、监控告警、故障管理等10大核心过程 每个过程包含机制保障、关键活动及评价要素 [3] - 标准融合智能运维和可观测性等前沿技术 将AI算法、大数据分析、大模型等能力嵌入稳定性管理流程 [3] - 建立可度量的稳定性评价要素如故障监控发现率、自动化发布率、恢复能力达标率等量化指标 并通过常态化评估与复盘形成监控-评估-优化的闭环改进机制 [4] 政策背景 - 证券行业信息系统稳定性已成为保障金融市场安全运行的核心基础 [5] - 《金融科技发展规划（2022-2025年）》《证券期货业科技发展"十四五"规划》《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》等政策文件均强调需强化金融机构信息系统稳定性保障能力 [5]