股东会议事规则总则 - 规范公司股东会组织行为 完善法人治理结构 提高工作效率 保证依法行使职权 [1] - 依据《公司法》《证券法》及中国证监会相关规定 结合公司实际情况制定 [1] - 股东会分为年度股东会和临时股东会 年度股东会每年召开1次 于上一会计年度结束后6个月内举行 临时股东会在特定情形下2个月内召开 包括董事人数不足法定2/3 未弥补亏损达股本总额1/3 单独或合计持有10%以上股份股东请求等情形 [1] 股东会召集程序 - 董事会需在规定期限内召集股东会 独立董事经全体过半数同意可提议召开临时股东会 董事会需在10日内反馈意见 [2] - 审计委员会可书面提议召开临时股东会 董事会同意后5日内发出通知 不同意或10日内未反馈则审计委员会可自行召集 [3] - 单独或合计持有10%以上股份股东可请求召开临时股东会 董事会需10日内反馈 不同意或未反馈时股东可向审计委员会提议 若审计委员会未在5日内通知 连续90日以上持股10%股东可自行召集 [4] - 自行召集股东会需书面通知董事会并向上交所备案 会议费用由公司承担 董事会需提供股权登记日股东名册 [5][13] 股东会提案与通知 - 提案需符合股东会职权范围 有明确议题和决议事项 董事会 审计委员会及持股1%以上股东有权提案 [15] - 临时提案需在股东会召开10日前提交 召集人2日内发出补充通知 但不得修改已列明提案或增加新提案 [6] - 年度股东会需提前20日通知 临时股东会提前15日通知 通知需包含时间地点 审议事项 股东权利 股权登记日 联系人及网络表决程序 [16][17] - 讨论董事选举时需披露候选人详细资料 包括教育背景 工作经历 关联关系 持股数量及处罚记录 [7] - 网络投票时间不得早于现场会前一日下午3:00 不迟于当日9:30 结束不早于当日下午3:00 股权登记日与会议间隔不超过7个工作日 [7][8] 股东会出席与表决 - 股权登记日登记在册股东或其代理人有权出席 每股份享有一票表决权 公司不得拒绝 [8][24] - 股东可亲自或委托代理人出席 需出示有效证件及授权委托书 委托书需载明委托人信息 代理人信息 表决指示 签发日期及签名 [9][10][25][26] - 会议主持人由董事长担任 特殊情况由过半数董事推举董事或审计委员会成员主持 [10][11] - 表决采取记名方式 同一表决权只能选择一种方式 重复表决以第一次为准 中小投资者重大事项表决需单独计票 [12][16][38] - 关联股东需回避表决 非关联股东所持表决权过半数通过普通决议 2/3通过特别决议 [13] 股东会议事与决议 - 选举董事时可实行累积投票制 每股份拥有与应选董事人数相同表决权 股东可集中使用表决权 [14] - 会议需推举2名股东代表计票监票 律师共同负责 当场公布结果 网络投票股东可查验投票结果 [16] - 主持人可对投票结果组织点票 股东对结果有异议可要求立即点票 会议现场结束时间不得早于网络投票 [17] - 决议需及时公告 列明出席股东人数 持股比例 表决方式及结果 提案未通过或变更前次决议需特别提示 [18] 股东会记录与执行 - 会议记录由董事会秘书负责 包含时间地点 主持人 出席股东信息 提案审议经过 表决结果 质询意见及律师姓名等内容 [17] - 董事 董事会秘书 召集人需签名保证记录真实准确 保存期限不少于10年 [18] - 新任董事在股东会结束后按章程规定就任 派现 送股或转增股本提案需在2个月内实施 [19] - 决议内容违法无效 程序或方式违法可请求法院撤销 但轻微瑕疵不影响实质效力的除外 [19]