总则 - 制定投资者关系管理办法旨在规范公司与投资者沟通 加强公司治理 保护投资者权益 依据包括公司法 证券法 科创板上市规则等法律法规及公司章程 [1] - 公司控股股东 实际控制人 董事 高级管理人员及各部门需高度重视并支持投资者关系管理工作 [1] 投资者关系管理定义与原则 - 投资者关系管理通过股东权利行使 信息披露 互动交流等活动增进投资者认同 提升公司治理水平和整体价值 [2] - 公司开展投资者关系管理需以已公开信息为交流内容 不得以交流替代信息披露 若泄露未公开重大信息需立即公告 [2] - 基本原则包括合规性 平等性 主动性和诚实守信 强调平等对待所有投资者并主动回应诉求 [3] - 禁止行为包括透露未公开重大信息 发布误导性信息 预测股价 歧视中小股东等 [4][6] 投资者关系管理内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略 法定信息披露 经营管理 ESG信息 文化建设 股东权利行使等 [6] - 沟通方式包括官网 新媒体 电话 传真 邮箱 投资者说明会 路演 分析师会议等 需方便投资者参与 [4] - 公司需设立投资者联系电话 传真和邮箱 由专人负责 保证畅通并及时更新信息 [5] - 需加强网络渠道建设 在公司官网开设投资者关系专栏 利用中国投资者网等平台开展活动 [5] - 公司可安排现场参观和座谈 但需避免泄露内幕信息 [7] - 股东大会需提供网络投票 并为中小股东参与提供便利 [7] - 公司需积极支持投资者依法行使股东权利 配合调解纠纷 并承担诉求处理的首要责任 [7] 组织机构和职责 - 董事长为投资者关系管理第一责任人 董事会秘书负责组织和协调 证券部为职能部门 [8] - 主要职责包括拟定制度 组织活动 处理投资者咨询 管理渠道 保障股东权利等 [8] - 公司需建立内部沟通协调机制 各部门需为证券部提供信息支持 [9] - 可聘请专业机构协助投资者关系管理 [9] - 工作人员需具备全面了解公司及行业 熟悉法律法规 良好沟通能力等素质和技能 [9] - 定期对相关人员开展系统性培训 [10] 投资者关系管理实施 - 控股股东 实际控制人 董事等需为董事会秘书及证券部履行职责提供便利 [10] - 公司需严格履行信息披露义务 确保信息真实 准确 完整 [10] - 需积极召开投资者说明会 包括业绩说明会 现金分红说明会等 董事长原则上需出席 [10] - 规定情形下需召开投资者说明会 如现金分红未达要求 终止重组 股价异常波动等 [11] - 说明会需事先公告 采取便于投资者参与的方式 并在非交易时段召开 [11] - 需开通提问渠道 做好提问征集 并对关注问题予以答复 [11] - 参与人员包括董事长 财务负责人 至少一名独立董事 董事会秘书 [12] - 年度报告披露后需及时召开业绩说明会 说明行业状况 发展战略 财务状况等 [12] 调研管理 - 接受调研时需妥善接待并履行信息披露义务 [12] - 禁止利用调研进行市场操纵 内幕交易等违法违规行为 [12] - 相关人员接受调研前需知会董事会秘书 确保符合信息披露规定 董事会秘书原则上全程参加 [13] - 需要求调研机构出具单位证明和身份证 并签署承诺书 内容涵盖不打探未公开信息 不泄露信息等 [13] - 需形成书面调研记录 参加人员和董事会秘书签字确认 具备条件可录音录像 [14] - 建立事后核实程序 要求调研机构在发布文件前知会公司 若发现错误需要求改正 若涉及未公开信息需立即公告 [14] - 媒体或投资者提出质疑时 公司需作出解释和说明 [14] - 接受新闻媒体调研采访参照上述规定执行 [15] 上证e互动平台 - 需充分关注平台信息 指派专人及时查看并回复咨询 原则上两个工作日内回复 [15] - 可通过平台举行"上证e访谈" 与投资者公开互动 [15] - 发布信息需谨慎 客观 保证真实 准确 完整 不得使用夸大性语言 不得披露未公开重大信息 [16] - 不得利用平台迎合市场热点 不当影响股价 [17] - 需定期发布投资者关系活动记录 包括参与人员 时间 地点 交流内容等 [17] 投资者投诉处理 - 公司需履行投诉处理首要责任 建立健全机制 [17] - 接到投诉时需记录投诉人 联系方式等信息 立即处理或提出解决方案 回复期限不超过三十日 [18] - 需核实投资者反映情况 妥善处理 [18] - 禁止无正当理由未按期办结 推诿 敷衍 拖延等行为 [18] - 处理过程中需遵循公平披露原则 保守未公开信息 [19] 突发事件处理 - 突发事件包括内部如重大诉讼 事故 自然灾害 外部如市场传闻 媒体不实报道 股价异常波动 [19] - 内部事件需第一时间报告董事会秘书 外部事件需董事会秘书组织求证真实情况 [20] - 董事会秘书需审核汇总后报告董事会 由董事会决策部署 [20] - 董事会秘书需通过多种方式与投资者沟通 维护公司形象 [20] 投资者关系档案管理 - 需建立健全档案 详细记载活动参与人员 时间 地点 方式 交流内容等 [20] - 档案需分类保存 包括记录 录音 演示文稿等 保存期限不少于三年 [21] 附则 - 本办法自董事会审议通过生效 由董事会负责解释 [21]