券商从业人员违规交易案件 - 中信证券信息技术中心高级经理李海鹏利用CRM系统权限获取客户交易信息 跟买私募基金持仓获利213.14万元 被处以"没一罚一"合计罚没426.28万元 [1][3][5] - 华泰证券投研系统建设负责人邵某通过X系统获取自营账户数据 趋同交易58只股票盈利19.39万元 同时违规炒股14年累计亏损262.61万元 被处以"没一罚三"合计罚没107.57万元 [1][5][6][7] - 两起案件暴露出券商内部合规漏洞：系统权限管理失控 异常操作监测缺失 信息隔离墙制度形同虚设 [1][5] 监管态势与行业规范 - 2024年证监会查处59起从业人员违规案件 包括38名违规炒股人员和15起"老鼠仓"案件 典型案例涉及1800万元和6500万元罚没款 [8] - 中证协拟出台新规强化从业人员投资行为管理 重点监控自营和资管业务人员 要求建立"看得清管得住"的监控体系 [9] - 行业专家建议采取"科技+制度"双重手段：物理隔离系统权限 AI实时监测异常 完善双人复核等合规机制 [9][10] 案件操作细节 - 李海鹏控制亲属账户组进行趋同交易 累计操作128只股票金额6483.80万元 其中76只与高毅资产产品趋同交易金额2900.38万元 [3][5] - 邵某通过OA系统登录X系统984次 日均4.66次 其控制账户与华泰自营趋同买入金额占比59.06% 趋同股票占比72.5% [5][6] - 涉案私募产品指向高毅资产"晓峰1号睿远基金"系列 托管人均为中信证券 [5]