券商从业人员"老鼠仓"事件 - 中信证券原IT高级经理李海鹏利用CRM系统权限获取客户账户信息、资产规模、交易持仓等未公开信息，2019年11月至2023年2月进行趋同交易，被罚没426.28万元（没收213.14万元+罚款213.14万元）[3] - 华泰证券原投研系统建设负责人邵某通过X系统获取自营账户持仓等未公开信息，2023年1月至11月控制他人账户交易，2010年1月至2024年4月违规持股，被罚没107.57万元（没收19.39万元+罚款88.18万元）[3] - 两起案件合计罚没533.85万元，涉事人员均为IT岗位[1][3][4] 行业监管动态与处罚案例 - 湘财证券前总裁孙永祥因利用未公开信息交易等三项违规行为，2024年1月被重庆证监局罚没1842.29万元（没收721.29万元+罚款1121万元）[5] - 中金财富证券与国投证券前从业人员王某2024年12月因类似违规被广东证监局罚没139.42万元[5] 行业治理建议 - 需优化重要岗位权限管理，将能接触交易信息的IT技术人员纳入重点管控范围[6] - 建议强化员工异常行为排查和趋同交易监测，加强权限管理[5][6] - 需落实行业自律、内部惩戒与司法惩戒联动机制，大幅提高违法成本[1][5] 事件潜在影响 - 涉事券商可能面临内控整改压力及声誉风险，客户或质疑其合规管理水平[4] - 行业整体需警惕IT系统权限滥用风险，相关案件暴露金融乱象治理难度[1][5]