华西证券违规揽客事件 - 华西证券义乌商城大道证券营业部因从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动被浙江证监局出具警示函 [4][7] - 华西证券浙江分公司负责人童某俊因对所辖营业部合规运营不到位被出具警示函 [7] - 营业部负责人魏某因对违规行为负有责任被责令改正 [7] 违规行为细节 - 违规行为违反《证券经纪业务管理办法》第八条第七项 规定不得委托证券经纪人以外的个人或机构招揽客户 [4][7] - 华西证券重庆分公司2025年3月曾因同类违规行为被重庆证监局处罚 [2][10] 行业监管动态 - 2024年10月监管部门明确要求券商不得违规委托非经纪人招揽客户 [9] - 近年天风、长江、国金、银河、光大等券商均因违规揽客被罚 [10] - 监管科技手段升级 部分券商启用AI监测识别"第三方合作"关键词 [10] 整改建议方向 - 技术层面建议通过开户系统追踪客户来源 阻断非认证渠道 [10] - 考核层面建议降低经纪业务依赖 向财富管理转型 [10] - 文化层面建议将合规纳入绩效考核 建立防违规机制 [10]