上市公司基本情况 - 河南明泰铝业股份有限公司完成2023年向特定对象发行股票1亿股，募集资金总额12.8亿元，扣除发行费用1164.73万元后实际募集资金净额为12.68亿元，资金于2023年8月2日全部到位[2] - 本次发行新增股份于2023年8月16日完成股份登记托管手续，限售期6个月，股票于2024年2月19日上市流通[2] 保荐工作概述 - 东吴证券作为保荐人完成尽职调查、文件编制及监管沟通工作，并提交上市备案文件[2] - 持续督导期间重点督导公司治理、信息披露、关联交易、募集资金使用等合规事项[3] - 定期进行现场检查与回访，关注行业政策、经营模式及财务状况变化[3][4] 信息披露与募集资金管理 - 公司信息披露制度合规，公告内容真实准确完整，无虚假记载或重大遗漏[5] - 募集资金实行专户存储，使用符合监管规定，未发现违规使用或损害股东利益情形[6] - 截至2024年底募集资金尚未使用完毕，保荐人将继续履行督导义务[7] 中介机构协作评价 - 证券服务机构在发行及督导阶段勤勉尽责，及时出具专业报告并配合核查工作[4] - 公司积极配合保荐工作，规范运作并及时履行信息披露义务[4][5]