持续督导工作情况 - 华泰联合证券作为平煤股份公开发行可转换公司债券的保荐机构，持续督导期为2023年4月10日至2024年12月31日 [1] - 保荐机构已建立健全并有效执行持续督导工作制度，制定了相应的持续督导工作计划 [1] - 保荐机构与平煤股份签署了保荐协议并报上海证券交易所备案，明确了双方在持续督导期间的权利义务 [1] - 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作 [1] 公司治理与内控 - 2024年度公司在执行《公司章程》、"三会"议事规则及公司内部控制制度方面符合相关规章制度的要求 [2] - 公司已建立完善的财务管理制度、会计核算制度、对外投资等重大经营决策程序与规则，符合相关法规要求并有效执行 [2] - 公司信息披露制度完备，向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 [2] 信息披露审阅 - 华泰联合证券对平煤股份2024年度的信息披露文件进行了事前或事后审阅，确信其内容真实、准确、完整，格式符合相关规定 [5] - 公司严格按照证券监管部门的规定进行信息披露活动，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效 [5] 违规与承诺履行情况 - 2024年2月，公司董事王羊娃在年报窗口期内违规增持公司股票20,000股，保荐机构已督促公司加强相关法律法规的学习 [1] - 2024年12月，公司控股股东因股票买卖及信息披露违规收到上海证券交易所通报批评意向书，保荐机构已督促其规范行为 [2] - 2024年度公司及控股股东、实际控制人等未出现其他违反法律法规或不履行承诺的情况 [2] 现场检查与专项核查 - 保荐机构制定了现场检查工作计划，完成了2024年度现场检查工作 [4] - 2024年度公司未出现重大财务造假、资金占用、违规担保等需进行专项现场检查的情形 [4]