资产管理规模 - 公司提供投资管理服务的资产规模在2021年9月30日为705亿美元，较2020年12月31日的619亿美元增长13.9%[169] - 截至2021年9月30日，受附带权益管理的资产规模约为330亿美元[174] - 截至2021年9月30日，受绩效费管理的资产规模约为143亿美元[177] - 收费资产管理规模（FPAUM）在2021年前9个月增加46亿美元（增幅9%）至566亿美元，其中贡献资金64亿美元，市值增加19亿美元[219] - 签约未收费AUM增长12%至79亿美元，较2020年底增加9亿美元[215][220] - 总资产管理规模（AUM）增长14%至705亿美元，较2020年底增加85亿美元[215][221] - 私募策略FPAUM增长12%至311亿美元，主要受47亿美元资金流入及4亿美元市值增长驱动[224] - 绝对收益策略FPAUM增长6%至255亿美元，主要因17亿美元资金流入及15亿美元市值增长[224] 收入和利润表现 - 总收入同比增长16.0%至11.81亿美元，其中管理费增长12.1%至8.78亿美元，激励费增长34.0%至2918万美元[188][191][192] - 九个月累计总收入增长24.2%至34.10亿美元，管理费增长10.8%至25.60亿美元，激励费暴涨109.3%至7962万美元[188][193][194] - 私募策略管理费三季度增长13.1%至4364万美元，绝对收益策略管理费增长11.6%至4188万美元[189][191] - 运营收入同比激增173.5%至2508万美元，九个月累计增长42.4%至4263万美元[188] - 投资收入三季度增长73.8%至1373万美元，主要受益于公私市场投资价值变动[188][201] - 投资收入从2020年同期的170万美元大幅增至4020万美元，主要由于私募和公开市场投资的价值变动[205] - 其他收入从2020年同期的亏损1060万美元转为盈利240万美元，主因利率衍生品未实现损失变动及130万美元短线利润追缴[207] - 调整后净利润从2020年前9个月的4490万美元增至2021年同期的6200万美元[229] - 公司净激励费用从2020年第三季度的740万美元降至2021年同期的558.9万美元，降幅为24.5%[230] - 2021年第三季度绩效费用为31.6万美元，较2020年同期的88.4万美元下降64.3%[230] - 2021年前九个月carried interest达7029.9万美元，较2020年同期的3642.7万美元增长93%[230] - 调整后税前利润(Adjusted Pre-Tax Income)2021年第三季度为3178.1万美元，较2020年同期的2728.6万美元增长16.5%[235] - 2021年前九个月调整后净利润(Adjusted Net Income)达6204.8万美元，较2020年同期的4490.6万美元增长38.2%[235] - 2021年第三季度调整后EBITDA为3762.1万美元，同比增长11.9%（2020年同期为3363.3万美元）[235] - 2021年前九个月调整后EBITDA达9850.4万美元，较2020年同期的7916.3万美元增长24.4%[235] - 稀释后每股调整后净利润2021年第三季度为0.13美元，2020年同期为0.11美元[239] - 2021年前九个月费用相关收益(FRE)为8361.9万美元，较2020年同期的6829.3万美元增长22.4%[242] - 归属于GCM Grosvenor Inc的净利润为406万美元，去年同期为零[188] 成本和费用 - 员工薪酬福利支出三季度下降3.2%至7287万美元，但九个月累计支出增长24.5%至2.32亿美元[188][195][196][198] - 一般行政费用三季度增长16.6%至2013万美元，主要因上市公司运营成本增加[188][199] - 利息支出减少300万美元（降幅17%）至1450万美元，主要由于平均未偿还本金减少及有效利率降低[206] - 权证负债公允价值变动造成956万美元非现金损失[188][204] - 所得税支出三季度增长352.9%至245万美元，九个月累计增长133.4%至399万美元[188] - 公司有效税率从2020年9个月的49%降至2021年同期的6%[210] - 公司采用25.0%的混合法定税率计算调整后所得税，其中联邦税率21.0%，州及地方税率4.0%[237] 现金流和资本状况 - 截至2021年9月30日，公司拥有约1.2亿美元可用现金和4820万美元循环信贷额度可用借款能力[162] - 经营活动产生净现金流1.4479亿美元，同比增长235.6%[246][248] - 投资活动使用净现金流1195万美元，同比增长342.4%[246][248] - 融资活动使用净现金流2.0996亿美元，同比减少655.8%[246][248] - 期末贷款额度余额3.98亿美元，循环信贷额度零余额[250] - 股票回购计划授权总额2500万美元，已使用690万美元回购A类股，1770万美元剩余额度[254][255] - 税收应收协议应付关联方6090万美元[258] - 合同义务总额5.8104亿美元，其中债务义务3.98亿美元[262] - 资本承诺8278万美元需在一年内履行[262] - 公司现金及现金等价物为1.2亿美元，循环信贷额度可用借款能力为4820万美元[244] 业务运营和费用确认 - 公司管理费通常按季度确定，基于管理费率应用于前一季度末的管理费基础[169] - 附带权益通常在底层投资分配收益或出售时实现，受市场因素和第三方行为影响[172] - 绩效费基于投资业绩按指定测量期末（通常为日历年末）确定[175] 投资和交易活动 - 公司于2021年7月2日行使选择权以1.65亿美元回购Mosaic资产权益[163] - 莫赛克交易获得现金对价1.254亿美元，用于偿还债务[267] - GCMH支付260万美元溢价获得Mosaic看涨期权[268] - Mosaic看涨期权行权净购买价格为1.65亿美元[269] - 购买价格包含截至收盘日的分配但扣除1950万美元合并Mosaic现金[269] - 购买导致1400万美元记录为额外实收资本减少[269] - 购买导致4750万美元记录为GCMH非控股权益减少[269] - 公司承担Mosaic Feeder中期融资成本后购买价格降至投资额的1.225倍[269] - 第三方投资者权益不再作为可赎回非控股权益核算[269] - 2019年前募集基金产生的附带权益80-90%分配权[272] - 普通合伙人权益账面价值5800万美元[272] - 公司签订名义金额6800万美元利率互换协议对冲利率风险[278] 市场环境与风险 - 公司确认COVID-19大流行对业务产生重大影响，包括限制旅行和公众集会导致客户会议无法面对面进行[160] - 低利率环境下投资者对另类投资需求增加，以追求更高收益[152]