收入和利润（同比环比） - 第三季度营业收入5.77亿元人民币，同比下降2.09%[9] - 年初至报告期末营业收入12.78亿元人民币，同比增长30.01%[9] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润1603万元人民币，同比下降75.70%[9] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润2003万元人民币，同比下降28.25%[9] - 第三季度扣除非经常性损益的净利润1029万元人民币，同比下降49.67%[9] - 年初至报告期末扣除非经常性损益的净利润1149万元人民币，同比增长151.97%[9] - 营业总收入同比增长30.1%至12.78亿元[66] - 营业利润同比下降65.9%至2542.65万元[59] - 净利润同比下降66.4%至2189.12万元[59] - 归属于母公司所有者的净利润同比下降75.7%至1602.99万元[59] - 综合收益总额同比下降67.5%至2175.56万元[59] - 营业利润同比增长2.62%至2859.31万元[67] - 净利润同比增长2.47%至2433.93万元，其中归属于母公司净利润下降28.25%至2003.26万元[67] - 基本每股收益同比下降75.4%至0.0421元[60] - 基本每股收益为0.0526元，同比下降27.3%[68] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本为5.679亿元，同比下降2.8%[58] - 营业成本为5.277亿元，同比基本持平[58] - 研发费用为713.85万元，同比增长6.3%[58] - 财务费用为559.52万元，同比增长4.4%[58] - 营业成本同比增长34.0%至11.69亿元[66] - 研发费用同比下降5.3%至2025.83万元[66] - 财务费用同比增长7.07%至1392.76万元，其中利息费用增长6.25%至1211.84万元[67] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额-1.78亿元人民币，同比下降746.23%[9] - 销售商品提供劳务收到的现金减少36.30%至15.412亿元，因贸易业务销售现金流减少[29] - 收到的税费返还增长447.06%至420万元，因增值税即征即退税款[29] - 投资支付的现金激增17866.33%至2695万元，因购买证券投资基金[29] - 取得借款收到的现金增长76.06%至5.955亿元，因短期借款增加[29] - 偿还债务支付的现金增长70.94%至5.992亿元，因偿还到期借款增加[29] - 销售商品、提供劳务收到的现金为15.41亿元，同比下降36.3%[75] - 经营活动产生的现金流量净额为-1.78亿元，同比扩大746.4%[75] - 投资活动产生的现金流量净额为-3150.74万元，同比扩大153.3%[76] - 筹资活动产生的现金流量净额为1524.5万元，同比改善249.3%[76] - 期末现金及现金等价物余额为1.19亿元，同比下降3.8%[76] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为1.03亿元，同比改善1058.3%[77] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为-9018.63万元，同比由正转负[77] - 母公司取得投资收益收到的现金为0元，同比下降100%[77] - 母公司期末现金及现金等价物余额为8096.17万元，同比增长82.5%[79] 资产和负债变动 - 货币资金减少61.34%至1.243亿元，主要因支付采购货款和对外投资活动增加[26] - 应收款项融资增长60.14%至2.19亿元，因销售回款收到的票据增加[26] - 存货增长57.74%至2.924亿元，因生产及销售备货增加[26] - 固定资产减少45.27%至2.189亿元，因剥离控股子公司文安众鑫[26] - 货币资金为124,319,159.23元，较年初321,538,799.90元下降61.3%[49] - 应收账款为239,268,161.02元，较年初259,027,346.56元下降7.6%[49] - 存货为292,383,459.86元，较年初185,363,041.12元增长57.7%[49] - 交易性金融资产为19,797,940.45元，年初无此项资产[49] - 应收款项融资为219,043,438.93元，较年初136,782,559.58元增长60.1%[49] - 固定资产为218,889,338.78元，较年初399,944,558.97元下降45.3%[50] - 短期借款为298,311,472.89元，较年初281,561,513.47元增长6.0%[50] - 应付账款为104,772,291.14元，较年初162,031,713.57元下降35.3%[50] - 资产总计1,733,829,111.10元，较年初1,903,215,590.03元下降8.9%[50] - 货币资金从年初1.067亿元下降至0.833亿元，降幅22.0%[52] - 应收账款从1.603亿元增至1.743亿元，增幅8.7%[52] - 短期借款从1.072亿元降至0.951亿元，降幅11.3%[54] - 未分配利润亏损从3.720亿元收窄至3.520亿元，改善5.4%[52] - 总资产17.34亿元人民币，较上年末下降8.90%[9] - 归属于上市公司股东的净资产9.69亿元人民币，较上年末增长2.15%[9] - 归属于母公司所有者权益从9.483亿元增至9.687亿元，增幅2.1%[52] 股东持股和股份变动 - 上海中创凌兴能源科技集团有限公司持有人民币普通股76,682,350股，占总股本19.90%[15] - 丘国强持有人民币普通股38,232,628股，占总股本9.92%[15] - 周口市城投园林绿化工程有限公司持有人民币普通股37,852,078股，占总股本9.82%[15] - 罗红花持股比例5.57%，持有21,473,101股，其中15,030,348股被冻结[15] - 厦门上越投资咨询有限公司持股比例2.46%，持有9,465,745股，其中8,996,000股被质押及冻结[15] - 九州联增一期集合资产管理计划持股比例3.11%，持有11,973,935股[15] - 刘明辉因业绩补偿未完成，期末限售股数为487,495股[19] - 陈云阳因业绩补偿未完成，期末限售股数为45,667股[19] - 上海中创凌兴通过信用账户持有11,000,000股，实际合计持股76,682,350股[16] - 王艳菊通过信用账户持有2,777,206股，实际合计持股3,237,470股[16] - 陈茂云持有的163,061股于2020年9月28日解除限售并无偿划转[20] - 朱利民持有的2,038,263股于2020年9月28日解除限售并无偿划转[21] - 曲景宏持有的815,305股于2020年9月28日解除限售并无偿划转[21] - 毕浩生持有的344,388股因业绩补偿未解禁[21] - 马力持有的1,222,958股于2020年9月28日解除限售并无偿划转[22] - 厦门上越持有的8,996,405股中559,948股于2019年2月15日解除限售并无偿划转[22] - 厦门坤拿持有的33,248,702股中2,069,444股于2019年2月15日解除限售并无偿划转[22] - 公司限售股份合计58,324,427股，已解除限售13,758,315股，未解除限售44,566,120股[23] - 公司累计回购股份4,811,051股，占总股本1.25%，支付总金额29,491,140.63元[31] - 回购方案实施完毕时累计回购股份4,894,551股，占总股本1.27%，支付总金额29,991,230.88元[31] - 股东未履行补偿股份无偿划转义务涉及591,586股[31] - 北京洛卡原股东应补偿股份合计20,382,630股[40] 其他收益和损失 - 其他收益增长114.80%至1263万元，因子公司收到增值税即征即退税款[26] - 其他收益同比大幅增长114.8%至1262.92万元[67] - 投资收益为657.12万元，上年同期无此项收益[67] - 信用减值损失由上年收益7052.61万元转为亏损27.54万元[67] - 外币财务报表折算差额产生196.26万元其他综合收益[60] 业绩承诺与补偿 - 北京洛卡环保2014年业绩承诺净利润不低于2,650万元[34] - 北京洛卡环保2015年业绩承诺净利润不低于3,313万元[34] - 北京洛卡环保2016年业绩承诺净利润不低于4,141万元[34] - 业绩补偿采用股份补偿方式，不足部分以现金补偿[35] - 承诺期届满需进行资产减值测试，减值额超补偿部分需另行补偿[36] - 交易对方承诺避免同业竞争，违者需赔偿损失[37] - 交易对方承诺规范关联交易并履行信息披露义务[38] 母公司财务表现 - 母公司净利润亏损1887.36万元[62] - 母公司营业收入同比下降11.64%至2.06亿元，营业成本同比下降13.75%至1.43亿元[70] - 母公司投资收益亏损2754.02万元，较上年1亿元收益大幅恶化[70] - 母公司净利润亏损1489.02万元，较上年亏损2702.39万元收窄44.9%[70] 财务结构及比率 - 加权平均净资产收益率2.09%，较上年同期下降0.74个百分点[9] - 公司总资产为19.03亿元人民币[82][84] - 流动资产合计为10.88亿元人民币，占总资产57.2%[82] - 非流动资产合计为8.15亿元人民币，占总资产42.8%[82] - 存货为1.85亿元人民币，占流动资产17.0%[82] - 商誉为3.35亿元人民币，占非流动资产41.1%[82] - 总负债为8.20亿元人民币，资产负债率43.1%[83][84] - 短期借款为2.82亿元人民币，占流动负债37.5%[83] - 所有者权益合计为10.83亿元人民币，其中归属于母公司所有者权益9.48亿元[84] - 未分配利润为-3.72亿元人民币[84] - 合同负债调整为1.57亿元人民币[83] - 公司资本公积为821,979,985.28元[88] - 公司库存股为29,499,665.63元[88] - 公司盈余公积为22,676,006.21元[88] - 公司未分配利润为-254,608,903.38元[88] - 公司所有者权益合计为946,037,865.48元[88] - 公司负债和所有者权益总计为1,382,902,187.52元[88] 会计政策与审计 - 公司自2020年1月1日起将预收款项调整至合同负债核算[88] - 公司2020年未执行新收入准则及新租赁准则追溯调整[89] - 公司第三季度报告未经审计[89] - 货币资金期初余额为3.22亿元，未发生调整[81]