利润分配方案 - 公司2021年度利润分配方案为每10股派发现金股利0.35元（含税），总股本基数5,444,525,514股，共分配利润190,558,392.99元[12] - 公司2021年度剩余未分配利润613,487,462.22元转入下一年度[12] - 公司2021年度不进行股票股利分配及资本公积转增股本[12] 财务报告审计与责任 - 公司2021年财务报告经德勤华永会计师事务所审计并出具标准无保留意见[12] - 公司法定代表人何春梅、财务负责人谭志华及会计机构负责人梁江波对财务报告真实性负责[12] 公司治理与股东结构 - 公司重要股东包含广西投资集团、中恒集团及广投金控等机构[16] - 2019年7月广西投资集团成为公司实际控制人[23] 子公司构成 - 公司子公司包括国海富兰克林基金、国海良时期货、国海创新资本及国海投资[16] - 公司持有国海富兰克林基金管理有限公司51%股权，注册资本22000万元[39] - 公司持有国海良时期货有限公司83.84%股权，注册资本50000万元[39] - 全资控股国海创新资本投资管理有限公司，注册资本200000万元[39] - 全资控股国海证券投资有限公司，注册资本100000万元[39] 分支机构网络与覆盖 - 国海证券拥有25家分公司，覆盖全国主要经济区域[38] - 分支机构网络包含分公司、证券营业部和期货营业机构三类形态[42] - 业务布局覆盖广西区内及全国多个省级区域[42] - 北京分公司成立于2009年6月17日，为最早设立的分支机构之一[38] - 南京分公司为最新设立的分支机构，成立于2020年1月8日[38] - 桂林分公司历史最悠久，成立于1995年6月20日[38] - 公司证券营业部总数达98家[44] - 北京地区拥有2家证券营业部[44] - 上海地区拥有4家证券营业部[44] - 江苏地区拥有4家证券营业部[44] - 浙江地区拥有7家证券营业部[44] - 广东地区拥有8家证券营业部[44] - 深圳地区拥有7家证券营业部[44] - 营业网点覆盖北上广深及江浙重点经济区域[44] - 全国性营业网络覆盖超10个省级行政区[44] - 华东地区营业部数量占比超50%[44] - 公司在广东省设有营业部包括湛江开发区乐山路和珠海景山路等具体地址[47] - 四川省营业部分布于成都武阳大道和绵阳滨江路等地点[47] - 福建省营业网点覆盖福州五四路高新区旗山大道和漳州九龙大道等地[47] - 云南省设有昆明前兴路和玉溪秀山路证券营业部[47] - 山东省营业部数量较多包括济南历山路济宁邹城威海世昌大道等7个地点[47] - 陕西省营业网点分布于西安凤城九路宝鸡高新大道和榆林长城路[47] - 湖北省在武汉中北路设有证券营业部[47] - 南宁作为重要基地设有双拥路新民路友爱路等5个营业部[47] - 公司营业网点负责人和联系电话信息在年报中详细列示[47] - 国海证券在广西南宁市设有至少7家证券营业部，包括西江路、金湖路、仙葫大道等核心区域[48] - 公司营业网点覆盖广西多个地级市，包括崇左（2家）、百色（3家）、河池（2家）、来宾（1家）、柳州（3家）和桂林（6家）[48] - 南宁地区营业部数量占比最高，达到7家，占全部列出营业部数量的约30%[48] - 桂林地区营业网点数量达6家，仅次于南宁，占全部营业部数量的约26%[48] - 柳州地区设有3家营业部，包括驾鹤路、北站路和晨华路等重要区位[48] - 百色地区营业网点覆盖市级和县级区域，包括平果市和田东县等县级市场[48] - 营业部联系电话均使用0771-、0772-、0773-等广西区内地级市区号[48] - 部分营业部位于银行网点内，如桂林阳朔县营业部位于工行阳朔支行四层[48] - 县级市场覆盖包括横州市、宾阳县、平果市、荔浦市、兴安县等广西重要县域[48] - 营业部地址显示多数位于商业综合楼或住宅小区商铺，平均面积约200-300平方米[48] - 公司证券营业部达98家，从事零售财富业务的分公司21家，营业网点覆盖21个省级区域[77] - 公司在广西区内共52家营业网点，是广西市场拥有证券营业网点最多的证券公司[77] - 公司通过控股子公司国海良时期货在全国拥有28家分支机构[77] 业务发展概况 - 公司已先后为全国570余家企业提供包括IPO、再融资、收购兼并在内的多元金融服务[77] - 公司通过全资子公司国海创新资本开展私募投资基金管理业务，聚焦医疗健康、大消费、科技、先进制造四个领域[80] - 公司通过控股子公司国海富兰克林开展基金的募集和投资管理，形成多元业务格局[79] - 公司证券经纪业务在广西市场占有率保持第一，区内设有52家营业网点[82] 收入和利润（同比环比） - 公司2021年营业收入为51.70亿元，同比增长15.36%[55] - 归属于上市公司股东的净利润为7.65亿元，同比增长5.41%[55] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为7.89亿元，同比增长9.36%[55] - 基本每股收益为0.14元/股，同比增长7.69%[55] - 加权平均净资产收益率为4.16%，同比上升0.10个百分点[55] - 公司2021年营业收入517,026.16万元，同比增长15.36%[90] - 公司2021年利润总额114,762.27万元，同比增长10.22%[90] - 公司2021年归属于上市公司股东的净利润76,461.94万元，同比增长5.41%[90] - 公司2021年营业收入合计5,170,261,555.13元，同比增长15.36%[199] - 子公司及结构化主体营业收入2,642,236,549.70元，同比增长59.61%[199] - 母公司营业收入为27.06亿元，同比下降11.75%[56] - 母公司净利润为3.75亿元，同比下降40.00%[56] - 2021年第四季度归属于上市公司股东的净利润为-1508.54万元，与第三季度的3.2亿元相比大幅下滑[58] - 2021年合并营业收入季度波动明显，从第一季度的10.69亿元增长至第二季度的15.68亿元峰值，随后下降至第四季度的12.3亿元[58] - 母公司2021年第四季度净利润为-1.82亿元，与第三季度的2.03亿元相比由盈转亏[59] - 母公司净利润下降40.00%至3.75亿元[70] 成本和费用（同比环比） - 公司业务及管理费257,581.67万元，同比增长15.39%[98] 各业务线收入表现 - 零售财富管理业务收入123,420.53万元，占营业收入比重23.87%，同比上升0.05个百分点[91] - 企业金融服务业务收入23,026.23万元，占营业收入比重4.45%，同比下降1.64个百分点[91] - 销售交易与投资业务收入97,915.17万元，占营业收入比重18.94%，同比下降8.09个百分点[91] - 投资管理业务收入147,922.85万元，占营业收入比重28.61%，同比上升3.13个百分点[91] - 信用业务收入26,302.04万元，占营业收入比重5.09%，同比下降2.08个百分点[91] - 零售财富管理业务营业收入同比增长15.62%至123,420.53万元，营业利润率提升5.36个百分点至34.02%[103][104] - 证券经纪业务营业收入同比增长6.43%至62,938.57万元，新开客户新增资产同比大幅提升64.45%[111] - 期货经纪业务营业收入同比增长39.68%至28,027.00万元，期末客户权益同比增长75.92%至72.13亿元[118] - 投资管理业务营业收入同比增长29.51%至147,922.85万元，营业利润率提升2.72个百分点至47.47%[103] - 销售交易与投资业务营业收入同比下降19.17%至97,915.17万元，但营业利润率提升9.43个百分点至64.30%[103] - 期货经纪业务收入2021年达到约70亿元，客户权益约25000亿元[122] - 企业金融服务业务实现营业收入2.30亿元[130] - 销售交易与投资业务2021年营业收入为97,915.17万元[140] - 中小企业投资交易业务2021年营业收入为4,835.28万元[157] - 另类投资业务2021年营业收入为8,502.99万元[160] - 公司投资管理业务营业收入达147,922.85万元，同比增长29.51%[163] - 公司资产管理业务收入23,637.70万元，管理规模达7,015,837.28万元[165] - 国海富兰克林资管规模同比增长38.92%至736.58亿元，公募基金管理业务收入73,072.33万元，同比增长110.19%[174] - 公司私募投资基金业务收入31,972.39万元，同比增长97.37%[183] - 公司信用业务实现营业收入26,302.04万元[190] 资产与负债变化 - 资产总额为758.68亿元，同比增长4.57%[55] - 负债总额为566.49亿元，同比增长5.85%[55] - 核心净资本2021年末为134.57亿元，较2020年末下降4.72%[64] - 净资本总额2021年末为140.57亿元，较2020年末下降6.06%[64] - 风险覆盖率从2020年末的223.97%提升至2021年末的262.59%，上升38.62个百分点[64] - 货币资金2021年末达200.46亿元，较2020年末增长26.08%[66] - 衍生金融资产大幅增长2104.57%，从2020年末的144.73万元增至2021年末的3190.57万元[66] - 买入返售金融资产下降23.35%，从2020年末的47.6亿元降至2021年末的36.49亿元[66] - 其他债权投资下降27.32%，从2020年末的180.49亿元降至2021年末的131.18亿元[66] - 代理买卖证券款增长32.99%至180.99亿元[67] - 融出资金增长19.04%至88.54亿元[69] - 应收款项激增405.44%至5.97亿元[69] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，为10.57亿元[55] - 经营活动产生的现金流量净额由2020年的-285,444.43万元改善至2021年的105,652.01万元，实现扭亏为盈[100] - 经营活动现金流入同比增长28.84%，达到1,169,442.91万元，主要由于代理买卖证券收到的现金净额增至458,023.95万元[100][101] - 投资活动现金流入同比下降59.90%至516,470.27万元，主要因上期出售债权投资收到现金1,216,277.68万元[100][101] - 投资活动现金流出同比下降94.24%至38,026.91万元，主要因上期其他债权投资支付现金504,151.39万元[100][101] - 筹资活动现金流入同比下降53.86%至760,129.20万元，主要因本期发行债券及收益凭证收到现金759,129.20万元，低于上期的1,248,711.00万元[100][101] 其他财务数据变化 - 手续费及佣金净收入中经纪业务增长17.05%至9.63亿元[67] - 公允价值变动收益大幅增长441.08%至3.57亿元[67] - 其他业务收入增长53.22%至9.72亿元[67] - 信用减值损失下降23.42%至4.05亿元[67] - 投资银行业务手续费净收入下降15.60%至3.56亿元[70] - 母公司所得税费用下降48.91%至7971万元[70] - 证券投资收益2021年为131,581.79万元，同比增长5.94%[140] - 金融工具持有期间分红和利息收入2021年为70,323.92万元，同比增长34.05%[140] - 公允价值变动收益2021年为14,829.34万元，同比增长46.58%[140] - 利息净收入2021年为-61,075.00万元，同比扩大117.85%[140] 业务指标与行业排名 - 公司总资产、净资产、净资本规模在140家证券公司中分别排名第35位、36位、39位[75] - 公司受托客户资产管理业务净收入行业排名24位，证券投资收益行业排名25位[75] - 公司融资融券利息收入行业排名39位，投资银行业务收入行业排名46位[75] - 公司代理买卖证券业务净收入行业排名48位[75] - 公司代理销售金融产品收入同比增长64.24%至5935.53万元[125][126] - 证券投资基金销售规模同比提升141.38%，销售总金额达36.62亿元[125][126] - 行业代销金融产品收入同比增长53.96%，占经纪业务收入13.39%[124] - 固定收益融资业务完成44支债券发行承销，融资规模162.30亿元[138] - 权益融资业务完成3家IPO项目和3家再融资项目[133] - 主承销债券金额159.30亿元，收入5948.37万元[131] - 2021年信用债发行总额20.05万亿元，同比增长5.09%[137] - 公司股票主承销家数行业排名大幅上升27位[133] - 北交所开市后日均成交额18.76亿元，较精选层增长304%[156] - 北交所股票平均涨幅98.90%，投资者数量超475万增长280%[156] - 2021年股权市场投资总金额1.42万亿元，同比增长60.4%[159] - 证券行业资管业务规模同比增长3.53%，集合资管规模大幅增长112.52%[164] - 公司专项资管规模832,286.47万元，集合资管规模2,093,353.39万元，单一资管规模4,090,197.42万元[170] - 公募基金行业规模达25.56万亿元，同比增长28.51%[173] - 中国股权投资市场募资总规模2.21万亿元，同比增长84.5%[182] - 国海创新资本新增备案实缴资金同比增长4倍，新增备案基金数量行业排名第4[183] - 2021年末全市场融资融券余额达18,321.91亿元，同比增长13.17%[185] - 公司融资融券规模89.24亿元，同比增加19.34%，创5年来新高[190] - 公司自有资金股票质押业务待购回金额33.61亿元[190] - 研究佣金收入由2018年68.39亿元增长至2020年137.80亿元，年复合增长率41.95%[192] - 公司研究业务服务机构客户111家，同比增加22%[193] - 研究报告数量同比增加54.38%，组织路演场次同比增加95.45%[193] - 研究佣金收入同比增长84.11%[193] 公司基本信息和历史变化 - 公司注册资本为5,444,525,514元[21] - 公司净资本为14,057,196,839.01元[21] - 公司上市以来注册资本变化：2011年716,780,629元→2012年1,791,951,572元（+150%）[31] - 2013年配股后注册资本增至2,310,361,315元（+29%）[32] - 2015年非公开发行后注册资本达2,810,361,315元（+21.6%）[32] - 2016年权益分派后注册资本增至4,215,541,972元（+50%）[33] - 2020年配股后注册资本达5,444,525,514元（+29.2%）[33] - 公司注册地址自2011年上市以来未发生变更[21][23] - 公司主营业务自2011年上市以来未发生变化[23] 风险管理 - 公司净资本为根据业务范围和资产负债流动性特点进行风险调整后的综合性风险控制指标[16] - 公司经营面临市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险、洗钱风险及子公司风险[18] - 公司通过内部控制体系和风险管理体系确保经营风险可测、可控、可承受[18]