收入和利润（同比环比） - 营业收入86.21亿元同比增长14.31%[41] - 营业利润26.90亿元同比增长68.22%[41] - 归属于上市公司股东的净利润18.22亿元同比增长66.19%[41] - 净利润18.72亿元人民币同比增长56.28%[46] - 营业收入86.21亿元人民币同比增长14.31%[45] - 营业收入增长至72.72亿元人民币，同比增长15.64%[48] - 净利润大幅增长至20.79亿元人民币，同比上升137.65%[48] - 营业收入86.21亿元，同比增长14.31%[53] - 营业利润26.90亿元，同比增长68.22%[53] - 归属于上市公司股东的净利润18.22亿元，同比增长66.19%[53] - 营业收入、营业利润及净利润均创5年来新高[53] - 第四季度归属于上市公司股东的净亏损为1.06亿元人民币[49] - 公司总营收8,621,202,071.85元，同比增长31.20%，其中本部及子公司营收5,661,308,505.49元增长27.48%[92] 成本和费用（同比环比） - 信用减值损失2.83亿元人民币同比下降70.83%[45] - 信用减值损失同比下降73.33%至2.30亿元人民币[48] - 信用减值损失2.83亿元人民币，同比下降70.83%，主要由于上期计提大额金融资产减值损失[87] - 其他资产减值损失1.92亿元人民币，同比激增29,403.81%，主要由于商誉等计提减值损失[87] - 业务及管理费用总额539,754.91万元，同比增长10.17%，职工薪酬占比71.67%达386,840.28万元[93] - 折旧及摊销费同比增长55.12%至40,631.24万元，租赁及物业费同比下降66.83%至10,858.31万元[93] 财富管理业务表现 - 财富管理业务营业收入68.44亿元人民币，同比增长15.39%，营业利润率61.03%[89] - 财富管理业务向第三阶段资产配置型财富管理转型[53] - 推出方正睿选私募品牌等资产配置平台[53] - 证券经纪业务净收入39.94亿元，同比增长8.65%[55] - 新开客户132万户，客户总数超1330万户，排名行业第8[55] - 证券投资顾问业务收入5.03亿元，同比增长15.81%，累计签约资产982亿元，签约客户数72.9万人[55] - 线上投资顾问业务收入1.04亿元，同比增长84.00%[55] - 资产配置型投资顾问产品收入0.32亿元，同比增长283.00%[55] - 融资融券业务余额262.05亿元，同比增长13.53%，实现收入24.30亿元[55] - 代销金融产品收入4.78亿元，同比增长48.79%，排名行业第14[57] - 公募产品销售金额246.35亿元，权益类私募产品销售金额78.05亿元，同比增长120%[57] - 融资融券业务客户平均维持担保比例337.88%[128] - 融资融券业务客户平均维持担保比例年初值为320.44%[128] 期货业务表现 - 期货经纪净收入7.31亿元，同比增长59.11%，累计手续费收入排名行业第7[59] - 方正中期期货实现营业收入10.32亿元，同比增长46.50%，净利润2.72亿元，同比增长82.06%[59] - 期货做市成交金额8,998.41亿元，同比增长75.49%，期权做市成交金额15.49亿元，同比增长74.28%[74] - 方正中期期货资产管理业务营业收入1,404.33万元，同比增长87.68%，受托资产规模118.87亿元[70] 投资银行业务表现 - 投资银行业务手续费净收入4.39亿元人民币同比下降33.02%[45] - 投资银行业务收入4.42亿元，净利润0.06亿元[60] - 完成上市公司再融资及并购重组项目，募集资金22.40亿元[60] - 债券承销规模556.12亿元，其中公司债和企业债482.28亿元，行业排名第23[60] - 投资银行业务手续费净收入4.39亿元人民币，同比下降33.02%，主要由于投行项目收入减少[87] 资产管理业务表现 - 证券资产管理业务净收入2.5亿元，行业排名第23，受托资产总规模819.77亿元[63] - 集合资管计划规模174.48亿元，定向资管计划584.67亿元，专项资管计划60.62亿元，主动管理规模267亿元[64] - 销售37只资管产品，规模超70亿元，新创设31只产品，FOF新增规模12亿元[64] - 私募股权基金管理业务营业收入2.57亿元，同比增长31.97%，净利润1.37亿元，同比增长9.13%[65] - 新设5支基金，规模合计35.08亿元，管理基金认缴规模达138亿元[65] - 公募基金管理业务营业收入1.81亿元，同比增长36.63%，净利润亏损0.20亿元[68] - 公募基金管理非货币基金资产规模突破200亿元，总管理规模453.33亿元，较2020年末增长43.58%[68] - 方正富邦基金资产管理规模达111.59亿元，较2020年末增加50.48亿元，增幅82.61%[69] 投资与交易业务表现 - 投资与交易业务营业收入13.04亿元人民币，同比增长76.71%，营业利润率91.22%[89] - 公司权益投资业务实现收入1.34亿元[71] - 固定收益投资收入7.06亿元，较上年增长69.71%[72] - 债券销售交易业务收入3,805万元，同比增长68.66%[72] - 报价回购业务规模峰值超30亿元，较上年提升20亿元，增幅2倍，参与客户总数超35万人，新增约17万人，增幅94.44%[72] - 基金做市数量达304支，较上年增长90.00%，居行业第2，做市业务收入1.96亿元，同比增长38.00%[73] - 基金流动性服务累计成交金额近7,000亿元，同比增长约70%[73] - 收益互换新增名义本金26.47亿元，场外期权业务新增名义本金10.12亿元[73] - 方正证券投资营业收入2.60亿元，同比增长377.59%[75] - 方正证券投资净利润1.82亿元，同比增长近15倍[75] - 方正证券投资完成股权投资项目9个，投资金额2.10亿元[75] - 方正证券投资存续股权投资项目24个，总投资金额10.93亿元[75] - 研究服务业务合计实现佣金分仓5.66亿元[75] - 公允价值计量项目对当期利润影响为15.97亿元人民币[51] 资产和负债变化 - 资产总额1726.13亿元同比增长40.04%[41] - 负债总额1304.69亿元同比增长57.38%[41] - 货币资金493.96亿元同比增长39.42%[44] - 其他债权投资463.76亿元同比增长226.81%[44] - 交易性金融资产185.78亿元人民币同比增长90.87%[47] - 其他债权投资463.76亿元人民币同比增长226.81%[47] - 卖出回购金融资产款498.91亿元人民币同比增长278.54%[47] - 负债总额1304.69亿元人民币同比增长57.38%[45] - 资产总额1526.86亿元人民币同比增长45.07%[47] - 公司总负债达1113.04亿元人民币，同比增长68.98%[48] - 交易性金融资产规模增至248.59亿元人民币，当期增长395.34亿元[51] - 其他债权投资大幅增长至463.76亿元人民币，增幅达321.85亿元[51] - 总资产1726.13亿元，同比增长40.04%[53] - 净资产421.44亿元，同比增长4.43%[53] - 公司资产总额1726.13亿元较上年末增长40.04%[97] - 货币资金493.96亿元同比增长39.42%占总资产28.62%[96][97] - 其他债权投资463.76亿元同比大幅增长226.81%[96] - 卖出回购金融资产款498.91亿元同比增长274.22%占总负债38.24%[96][102] - 应收款项31.68亿元同比增长575.25%主要因期货保证金增加[96] - 投资性房地产14.17亿元同比增长744.85%因接收抵偿房产[96] - 扣除客户资金后资产负债率65.75%负债总额803.45亿元增长81.20%[97] - 母公司净资本246.44亿元风险覆盖率306.96%[97] - 交易性金融资产为248.59亿元，较年初209.06亿元增加39.53亿元[107] - 其他债权投资为463.76亿元，较年初141.90亿元增加321.85亿元[107] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额164.58亿元同比增长117.70%[41] - 经营活动现金流量第四季度达63.79亿元人民币[49] - 经营活动现金流量净额164.58亿元人民币，同比增长117.70%，主要由于金融资产和回购业务规模变化[88] - 公司现金及现金等价物净增加额为141.93亿元，主要由经营活动现金流量净额增加所致[94] - 经营活动现金流量净额为164.58亿元，同比增长88.98亿元，主要受金融资产规模、回购业务与拆入资金规模变化影响[94] - 经营活动现金流入704.44亿元，占现金流入总量99.45%，其中回购业务资金净增加365.59亿元[94] - 经营活动现金流出539.85亿元，占现金流出总量95.31%，其中支付其他与经营活动有关的现金达399.23亿元[94] - 投资活动现金流量净额为-2.93亿元，主要因购建长期资产支出2.94亿元[94] - 筹资活动现金流量净额为-19.72亿元，其中偿还借款支付3.18亿元，分配股利及利息支付8.66亿元[95] 业务资格和网点 - 公司持有58项业务资格，涵盖证券经纪、自营、资管、期货、基金销售及跨境业务等[18][19] - 公司拥有香港证监会第1类（证券交易）、第4类（就证券提供意见）及第9类（资产管理）牌照[19] - 公司营业网点数量达387家，位居行业第2位[8] - 公司客户总数达1330万户，位居行业第8位[8] - 投顾资格人员2483人，签约客户72.9万户，累计签约资产982亿元[8] - 代销金融产品收入位居行业第14位[8] - 小方APP月活跃用户数排名行业第4位[8] - 做市基金数量稳居行业前2位[8] - 公司拥有逾1330万客户和424家证券、期货分支机构[80] - 基金做市业务持续稳居行业前2，2021年内为28家基金公司的300多只基金产品提供流动性服务[82] - 近3年来基金做市业务增长保持50%以上[82] 管理层和治理信息 - 公司法定代表人施华，执行委员会主任何亚刚[16] - 公司控股股东为北大方正集团有限公司，涉及新方正集团及中国平安等相关实体[14] - 公司董事会设董事9名现任董事8名其中独立董事3名[146] - 公司监事会设监事3名其中股东监事2名职工监事1名[147] - 公司执行委员会委员7人[148] - 董事、监事和高级管理人员2021年税前报酬总额为3225.69万元[154] - 执行委员会主任何亚刚获得报酬330.4万元[153] - 离任董事高利获得报酬374.55万元[154] - 首席信息官曲浩获得报酬320万元[153] - 副总裁徐子兵获得报酬286万元[153] - 财务负责人尹磊获得报酬233万元[153] - 合规总监孙斌获得报酬221万元[153] - 高级管理人员绩效年薪40%以上采取延期支付方式且期限不少于3年[155] - 公司全薪履职的董事、监事、高级管理人员2021年度发放薪酬合计3125.64万元[177] - 董事、监事、高级管理人员2020年及以前年度递延至2021年发放薪酬：何亚刚242.52万元、高利169.47万元、尹磊169.87万元、孙斌248.46万元、吴珂171.18万元、姜志军207.67万元、徐子兵193.40万元、施光耀146.58万元、熊郁柳121.88万元、崔肖322.08万元、曲浩141.80万元、陈飞173.78万元、雍苹114.25万元、徐国华297.05万元[177] - 独立董事叶林于2021年2月22日辞职，曹诗男于2021年5月18日补选为独立董事[178] - 高利因退休于2021年11月12日辞去董事职务，栾芃于2022年2月14日补选为董事[178] - 雍苹因退休于2021年11月12日辞去监事会主席及监事职务，廖航于2021年12月1日补选为监事并当选监事会主席[179] - 高利因退休于2021年11月12日辞去执行委员会副主任、执行委员会委员及总裁职务[180] - 施光耀因退休于2021年11月12日辞去副总裁职务[180] - 崔肖于2021年12月2日被聘任为执行委员会委员[180] - 公司第四届董事会第十五次会议于2021年9月3日审议通过高级管理人员薪酬调整议案[181] - 公司第四届董事会第十六次会议于2021年9月27日审议确定高级管理人员2020年度绩效奖金[181] - 董事会年内召开会议9次全部为现场结合通讯方式召开[184] - 专门委员会共召开会议15次其中审计委员会召开7次占比46.7%[187] - 董事整体出席率高达97.2%仅2名离任董事各有1次委托出席[183] - 审计委员会审议议案数量最多达21项占全部议案41项的51.2%[187][189] - 战略发展委员会仅召开1次会议占比6.7%[187] - 风险控制委员会召开2次会议审议12项风险相关议案[187][188] - 薪酬与考核委员会召开3次会议审议高管薪酬及绩效考核事项[189] - 所有董事均未连续两次缺席会议且无董事提出议案异议[183][185] - 离任董事高利和廖航各缺席1次董事会委托出席率14.3%[183] - 股东大会出席次数最高为5次由施华、何亚刚和李明高达成[183] - 2021年监事会召开5次会议，监事出席率100%[192] 员工信息 - 公司员工总数8,115人，其中母公司员工6,834人（占比84.2%），主要子公司员工1,281人（占比15.8%）[193] - 经纪业务人员数量最多达5,611人，占员工总数比例69.1%[193] - 公司需承担费用的离退休职工人数为309人[193] - 员工年龄结构以31-40岁为主共4,017人（占比49.5%），30岁及以下2,217人（占比27.3%）[194] - 员工教育程度中大学本科学历5,796人（占比71.4%），研究生及以上学历1,662人（占比20.5%）[195] - 公司员工平均年龄不到36岁，本科及以上学历占比超92%[84][85] - 管理层硕士及以上学历占比超92%[85] - 公司证券经纪人数量为2,638人[199] - 劳务外包工时总数为162,342小时[200] - 劳务外包支付报酬总额为1,320.23万元[200] 风险管理和合规 - 公司流动性覆盖率及净稳定资金率均符合监管标准[129] - 公司部署28个信用评级模型（PD）实现信用风险业务法人客户全覆盖[123] - 公司通过监测优质流动性资产储备/未来7日内流动性缺口等指标管理流动性风险[129] - 公司建立信用风险限额管理体系包括持仓规模限额及信用评级要求[127] - 债券修正久期从2020年12月31日的1.22年增加至2021年12月31日的2.76年[132] - 债券基点价值从2020年12月31日的304.53万元增加至2021年12月31日的1,491.97万元[132] - 美元汇率变动±100基点对利润总额及所有者权益的影响均为707,112.90元[134] - 港币汇率变动±100基点对利润总额及所有者权益的影响均为933,557.23元[134] - 权益类证券持仓VaR值为0.32亿元[135] - 交易性金融资产公允价值为24,859,325,702.49元，占净资产比例58.98%[136] - 其他债权投资公允价值为46,375,542,524.07元，占净资产比例110.04%[136] - 投资公允价值±5%变动将导致净资产相应±8.45%变动[136] - 地方债投资公允价值43,347,020,231.58元，占净资产比例102.85%[136] - 股票投资公允价值1,061,339,785.15元，占净资产比例2.52%[136] - 公司合规投入总额2350.03万元[140] - 公司风控投入总额3209.77万元[140] - 公司建立合规风控人员薪酬保障机制[196] - 公司2021年制定《公司声誉风险管理制度》并运行声誉专员机制[139] - 股票质押回购业务客户平均履约担保比例127.09%[128] - 表内股票质押式回购业务规模10.93亿元人民币[128] - 表外资