财务数据关键指标变化（同比/环比） - 营业收入40.8亿元人民币，同比增长20.25%[16] - 营业利润16.98亿元人民币，同比增长82.09%[16] - 归属于上市公司股东的净利润13.01亿元人民币，同比增长102.7%[16] - 净利润13.40亿元同比增长105.20%[40] - 基本每股收益0.16元人民币，同比增长100%[19] - 加权平均净资产收益率3.24%，同比增加1.58个百分点[19] - 营业收入为40.80亿元人民币，同比增长20.3%[118] - 净利润为13.40亿元人民币，同比增长105.2%[118] - 归属于母公司所有者的净利润为13.01亿元人民币，同比增长102.7%[118] - 基本每股收益为0.16元/股，同比增长100%[119] - 营业收入为31.77亿元人民币，同比增长12.6%[121] - 营业利润为13.48亿元人民币，同比增长37.3%[121] - 净利润为10.95亿元人民币，同比增长46.0%[121] - 信用减值损失为1.22亿元人民币，同比下降59.7%[121] - 其他综合收益税后净额为-1.45亿元人民币，同比改善34.0%[122] - 扣除非经常性损益后净利润从6.74亿元增至13.45亿元，增长99.39%[111] - 利息净收入为9.31亿元人民币，同比增长30.9%[118] - 手续费及佣金净收入为25.58亿元人民币，同比增长9.5%[118] - 经纪业务手续费净收入为21.28亿元人民币，同比增长19.2%[118] - 投资银行业务手续费净收入为1.95亿元人民币，同比下降35.5%[118] - 资产管理业务手续费净收入为1.21亿元人民币，同比下降21.1%[118] - 投资收益为6.99亿元人民币，同比下降10.6%[118] - 利息净收入为8.27亿元人民币，同比增长29.3%[121] - 手续费及佣金净收入为20.32亿元人民币，同比增长10.2%[121] - 经纪业务手续费净收入为18.26亿元人民币，同比增长13.3%[121] - 投资收益为5.25亿元人民币，同比增长14.0%[121] - 经营活动产生的现金流量净额54.86亿元人民币，同比增长9.98%[18] - 经营活动产生的现金流量净额为54.86亿元人民币，同比增长10.0%[123] - 经营活动产生的现金流量净额为23.7亿元人民币，对比上年同期为46.57亿元人民币下降49.1%[126] - 支付给职工以及为职工支付的现金为16.75亿元人民币，较上年同期的12.73亿元人民币增长31.6%[126] - 融出资金净增加额为32.5亿元人民币，较上年同期的18.15亿元人民币增长79.1%[126] - 回购业务资金净增加额为145.89亿元人民币，对比上年同期为净减少50.22亿元人民币[126] - 筹资活动产生的现金流量净额为-9.6亿元人民币，对比上年同期为正值2.78亿元人民币[124] - 期末现金及现金等价物余额为453.01亿元人民币，较期初的408.92亿元人民币增长10.8%[124] - 资产总额1430.49亿元人民币，较上年度末增长16.06%[18] - 负债总额1015.6亿元人民币，较上年度末增长22.51%[18] - 净资本229.19亿元人民币，较上年度末增长9.35%[20] - 风险覆盖率340.48%，较上年度末增加3.32个百分点[20] - 报告期末净资本为229.19亿元人民币，较上年末增长9.4%[10] - 净资本较上年末增加19.6亿元[10] - 资产总额从1232.56亿元增至1430.49亿元，增长约197.93亿元[114][115] - 负债总额从828.99亿元增至1015.60亿元，增长约186.61亿元[115] - 归属于母公司所有者权益从396.21亿元增至407.08亿元，增长约10.87亿元[115] - 货币资金从354.29亿元增至402.82亿元，增长约48.53亿元[114] - 公司总资产从2020年末的1052.48亿元增长至2021年6月末的1235.06亿元，增长17.4%[116][117] - 客户资金存款从2380.94亿元增至2664.66亿元，增长11.9%[116] - 融出资金从238.62亿元增至271.13亿元，增长13.6%[116] - 交易性金融资产从97.34亿元增至127.82亿元，增长31.3%[116] - 其他债权投资从141.90亿元大幅增至293.59亿元，增长106.9%[116] - 应付短期融资款从107.19亿元降至103.48亿元，减少3.5%[116] - 卖出回购金融资产款从131.80亿元增至277.69亿元，增长110.7%[116] - 代理买卖证券款从276.97亿元增至300.43亿元，增长8.5%[117] - 未分配利润从94.05亿元增至104.29亿元，增长10.9%[117] - 所有者权益合计从393.81亿元增至402.66亿元，增长2.2%[117] - 融出资金期末金额为27,159,977,441.91元人民币，较期初23,952,491,443.95元增长13.4%[55] - 其他债权投资大幅增长至29,358,951,942.46元人民币，较期初14,190,249,453.69元增长106.9%[55] - 银行存款及其他货币资金期末余额为40,282,028,682.03元人民币，较期初35,428,554,282.08元增长13.7%[55] - 以公允价值计量的金融资产总额从402.50亿元增至502.06亿元，增长99.55亿元（24.7%）[47] - 其他债权投资增长151.69亿元至293.59亿元，对利润贡献3.87亿元[47] - 资产负债率从52.51%上升至58.11%，增加5.60个百分点[110] - EBITDA全部债务比从3.77%提升至4.56%，增加0.79个百分点[110] - 利息保障倍数从2.04大幅提升至3.35，增长64.22%[111] - 现金利息保障倍数从6.68提升至8.35，增长25.00%[111] - EBITDA利息保障倍数从2.19提升至3.61，增长64.84%[111] - 公司客户数超过1200万 排名行业第8[25] - A股股基成交额115.73万亿元 同比增长22.21%[24] - 融资融券余额1.68万亿元 较去年年底增长29.99%[24] - 证券公司股权承销规模6757.95亿元 同比增加7.41%[24] - IPO承销2060.34亿元 同比增加43.45%[25] - 债券承销5.03万亿元 同比增加11.30%[25] - 权益类公募产品销售金额140.82亿元同比增长43.40%[31] - 研究佣金收入1.70亿元人民币创历史新高[37] - 私募综合业务收入1.36亿元同比增长240.75%[37] - 权益类私募产品销售金额44.78亿元同比增长357.00%[37] - 债券销售交易业务营业收入1928万元同比增长49.57%[38] - 报价回购业务峰值达18.21亿元参与客户超27.02万户较2020年底增长35.00%[38] - 基金做市业务收入1.00亿元同比增长7.00%覆盖215支基金产品较2020年末增加34.00%[38] - 证券经纪业务净收入18.26亿元同比增长13.34%[31] - 期货经纪业务手续费收入3.12亿元同比增长85.77%[32] - 代销金融产品收入2.45亿元同比增长191.06%[31] - 私募股权业务营业收入1.66亿元同比增长246.49%[35] - 公募基金业务收入5796.03万元同比增长60.27%[35] - 期货资管业务营业收入616.79万元同比增长76.53%[36] - 融资融券业务客户平均维持担保比例为311.99%[51] - 股票质押回购业务客户平均履约担保比例从125.66%提升至186.25%[51] - 截至2021年6月30日，公司信用风险敞口总额为122,885,893,058.74元人民币，较期初101,443,923,402.87元增长21.1%[56] - 2021年6月30日债券修正久期为1.98年，基点价值为695.85万元，较2020年末1.22年和304.53万元显著上升[61] - 公司权益类证券持仓的VaR值为0.68亿元人民币（置信水平99%，持有期1个交易日）[65] - 公司金融工具公允价值若上升5%将导致净资产增加6.05%，下降5%将导致净资产减少6.05%[66] 各业务线表现 - 证券经纪与投资咨询等基础业务资格完备[10] - 具备信用衍生品卖出与场外期权二级交易商资格[10] - 投资银行业务包含企业债券主承销资格[11] - 资产管理业务具备保险资金受托管理资格[10] - 融资融券业务利息收入8.76亿元[32] - 资产管理业务净收入1.20亿元[34] - 投资银行业务营业收入1.77亿元[33] - 场外期权业务新增名义本金4.38亿元权益类互换业务新增名义本金1.72亿元[39] - 交易性金融资产对当期利润贡献正收益3.70亿元[47] - 控股子公司方正中期期货总资产172.39亿元，净利润1.21亿元[48] - 表内股票质押式回购业务规模17.76亿元，表外规模38.84亿元[51] 风险管理与资产质量 - 债券投资信用风险敞口合计为3,628,699.46万元人民币，其中金融债券和地方政府债占比最高，达2,971,737.19万元[53] - 信用评级AAA级以下、BBB级（含）以上的信用债券敞口为269,913.67万元，占债券投资总额的7.4%[53] - 信用评级BBB级以下的信用债券敞口为54,960.04万元，包括未评级债券[53] - 交易性金融资产受限总额为47.12亿元人民币，其中债券回购业务质押占24.62亿元（52.3%），报价回购业务质押占15.17亿元（32.2%）[44] - 债券投资受限总额为252.22亿元人民币，其中债券回购业务质押占239.24亿元（94.9%）[45] - 美元汇率变动±100个基点对利润总额和所有者权益的影响均为±218,646.12元[63] - 港币汇率变动±100个基点对利润总额和所有者权益的影响均为±2,606,614.62元[63] - 交易性金融资产期末金额208.72亿元人民币，占净资产比例50.31%[66] - 其他债权投资期末金额293.59亿元人民币，占净资产比例70.76%[66] - 债券投资期末金额69.28亿元人民币，占净资产比例16.69%[66] - 公募基金投资期末金额42.06亿元人民币，占净资产比例10.14%[66] - 股票投资期末金额28.20亿元人民币，占净资产比例6.80%[66] - 地方债投资期末金额281.01亿元人民币，占净资产比例67.73%[66] - 国债投资期末金额6.20亿元人民币，占净资产比例1.49%[66] - 企业债投资期末金额4.44亿元人民币，占净资产比例1.07%[66] - 股票质押式回购业务第三阶段标准为履约保障比例小于100%且逾期天数大于90天[165] - 股票质押式回购业务第二阶段标准为履约保障比例100%-150%且逾期天数30-90天[165] - 股票质押式回购业务第一阶段标准为履约保障比例大于150%且逾期天数小于30天[165] - 股票质押式回购业务平仓线设置一般不低于130%[165] - 金融资产减值评估采用三阶段模型：阶段1按12个月预期损失计提，阶段2/3按整个存续期预期损失计提[164] - 金融资产信用减值判断标准包括逾期超过90天、担保物价值不能覆盖融资金额等8项指标[165] - 预期信用损失计量关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口[166] - 股票质押式回购业务第一阶段减值损失率区间为0.01%至0.3%[167] - 股票质押式回购业务第二阶段减值损失率区间为0.5%至10%[167] 公司治理与股东结构 - 公司控股股东方正集团重整计划获法院批准控股股东拟变更为新方正集团[87] - 中国平安通过平安人寿拟受让新方正集团70%股权间接控制公司[87] - 新方正集团拟持股2,363,237,014股占总股本28.71%[103] - 中国平安拟间接控制公司28.71%股份[103] - 普通股股东总数205,725户[97] - 北大方正集团持股2,284,609,852股（占比27.75%），其中1,109,609,852股被冻结[98] - 北京政泉控股持股1,799,591,164股（占比21.86%），全部1,799,591,164股被冻结[98] - 香港中央结算有限公司持股1,449,267,847股（占比17.61%）[98] - 北大方正集团持有无限售条件流通股2,284,609,852股（含信用账户持股1,175,000,000股）[100] - 北京政泉控股持股1,799,591,164股占总股本21.86%[100] - 香港中央结算有限公司持股1,449,267,847股[100] - 政泉控股709,886,375股（总股本8.62%）被裁定抵偿债务[100] - 剩余政泉控股1,089,704,789股（总股本13.24%）遭司法拍卖流拍[100] - 北京大学承诺长期有效避免与方正证券同业竞争并确保关联交易公允性[80] - 北大资产经营有限公司承诺长期有效避免与方正证券同业竞争并确保关联交易公允性[80] - 方正集团承诺长期有效避免与方正证券同业竞争并确保关联交易公允性[80] - 报告期内公司无控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[81] - 报告期内公司无违规担保情况[81] - 公司预计2021年度日常关联交易金额为1.6亿元[89] 法律诉讼与或有事项 - 政泉控股承诺以现金赔偿因物业权属问题导致的损失[78] - 政泉控股承诺赔偿中国民族证券因未过户交易性金融资产导致的损失，涉及湖北洪湖生态农业股份有限公司股票124.3万股和黑龙江省科利华网络股份有限公司股票21万股[79] - 北京市第三中级人民法院判决政泉控股需支付方正证券赔偿损失款230.03825万元及利息和诉讼费用[80] - 方正证券因政泉控股未履行赔偿义务已于2019年11月向法院申请强制执行，截至报告披露日本案仍在执行中[80] - 报告期内公司无重大诉讼仲裁事项需披露涉案金额超过1000万元且占净资产10%以上的案件[82] - 公司涉及多起金额超1000万元的诉讼仲裁案件包括融资融券纠纷和股票质押强制执行等[83] - 浩讯科技诉公司合同纠纷案涉及股票质押融资金额4.6亿元其中自有资金1.2亿元资管计划3.4亿元[84] - 浩讯科技要求公司返还利息差额及违约金合计7075万元但公司在一审和二审中均胜诉[85] - 公司诉马国良融资融券纠纷案要求偿还融资本金3671万元及利息罚息目前仍在审理中[86] - 证券虚假陈述责任纠纷案件累计2,992件，赔偿金额合计约1.46亿元[90] - 向方正集团管理人申报债权金额约2,362.12万元，占赔偿责任比例的50%[91] - 资管计划持有境内债券面值合计1.5亿元（16方正01面值5,000万元，16方正02面值10,000万元）[91] - 境外美元债券投资面值合计5,400万美元（含2,000万美元/1,000万美元/700万美元/1,700万美元各一只）[91] - 报告期末对子公司担保余额合计31,758.03万元，占净资产比例0.77%[94] - 为子公司提供4,850万美元贷款担保[94] 会计政策与财务报告 - 报告期内公司半年报未经审计[81] - 上年年度报告非标准审计意见涉及事项在报告期内无变化[81] - 公司注册资本为82.32亿元人民币[9] - 公司拥有353家证券营业部[139] - 公司注册资本823,210.1395万元[138][139] - 公司股本为8,232,101,395.00元[135][138][139] - 资本公积增加21,276,108.15元[135][136] - 其他权益工具减少57,811,018.72元[135][136] - 其他综合收益减少220,009,155.29元[135] - 盈余公积增加8,575,433.23元[135][136] - 未分配利润增加741,135,459.47元[135] - 股东权益合计增加608,788,864.28元至39,116,075,084.16元[135][136] - 综合收益总额为529,701,737.41元[135] - 公司对