利润分配 - 2021年度利润分配拟每10股派发现金红利1.0026元（含税），总额472,905,139.01元（含税），占净利润比例30.00%[4] 募集资金 - 2021年以配股方式募集资金近80亿元，配股认配率99.39%[9] 公司发展愿景与规划 - 公司发展愿景是成为“轻重并举、特色鲜明”的高质量发展券商[9] - 公司未来工作围绕三大标准，衡量工作出发点为三个“有利于”[8] - 公司将持续坚持以市场为导向，以客户为中心完善业务布局[9] - 公司将通过融入烟草行业等举措弥补业务短板[9] - 公司发展愿景是成为融入国家产业和经济发展大局的高质量券商，将以市场为导向、客户为中心完善业务布局[106] - 未来三年公司工作围绕稳中求进、做中长期正确的事、聚焦资源禀赋三大标准[105] - 公司将以三个“有利于”为工作出发点，力争实现高质量发展[105] - 2022年公司以可持续、高质量、特色化、差异化发展为指引，抓好资金、人才、机制核心要素[107] - 公司将依托股东背景做好资金配置，加强人才工作，完善机制，整合业务资源，深化内控体系建设[108] 公司架构调整 - 2021年在经营层下设立资产负债管理委员会[9] - 2021年全面梳理业务体系，确立三大基础业务板块[9][10] - 2021年合理调整业务架构，设立金融创新部等[10] - 2021年公司将原零售与网络金融业务部变更为财富管理中心，推动经纪业务向财富管理全面转型[49] 公司基本信息 - 公司经营范围包括证券经纪、自营、承销与保荐等多项业务[15] - 公司获得外币有价证券经纪业务资格、网上证券委托业务资格等多项单项业务资格[15] - 公司A股于上交所上市，股票简称为红塔证券，代码为601236[19] - 公司于2002年1月正式成立，注册资本为13.87亿元[20] - 2013年公司注册资本由13.87亿元增加到20.58亿元[20] - 2015年公司注册资本由20.58亿元增加到32.69亿元[20] - 2019年公司首次公开发行股票，注册资本由32.69亿元增加到36.33亿元[20] 经纪业务分支机构情况 - 公司现有经纪业务分支机构62家，包括1家经纪业务分公司和61家证券营业部[22] - 经纪业务分公司位于沈阳市[22] - 61家证券营业部中，云南省内有30家[22] - 云南省内30家证券营业部中，昆明市有11家[22] - 61家证券营业部中，云南省外有31家[22] - 云南省外31家证券营业部中，上海市有5家[22] - 云南省外31家证券营业部中，北京市有3家[22] - 云南省外31家证券营业部中，重庆市有3家[22] - 云南省外31家证券营业部中，深圳市有3家[22] - 除上述城市外，还有多个城市各有1家证券营业部[22] - 公司在广东、湖南、重庆等多地设有证券营业部，其中广东省4家、湖南省1家、重庆市3家等[26] 子公司情况 - 红塔期货有限责任公司注册资本10亿元，公司出资比例100%[28] - 红证利德资本管理有限公司注册资本6亿元，公司出资比例100%[28] - 红正均方投资有限公司注册资本20亿元，公司出资比例100%[29] - 红塔红土基金管理有限公司注册资本4.96亿元，公司出资比例59.27%[30] 审计与保荐机构 - 公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为境内会计师事务所[33] - 报告期内履行持续督导职责的保荐机构为东吴证券股份有限公司，持续督导期间为2021年8月25日—2022年12月31日[33] 财务数据 - 2021年营业收入67.34亿元，同比增长20.57%，净利润15.99亿元，同比增长10.16%[10] - 2021年末公司注册资本为47.17亿元，上年度末为36.33亿元；净资本为211.29亿元，上年度末为139.64亿元[15] - 2021年公司配股，原股东有效认购数量为10.83亿股，占可配售股份总数的99.39%，配股完成后总股本由36.33亿股增至47.17亿股[21] - 2021年营业收入67.34亿元，较2020年增长20.57%[34] - 2021年归属于母公司股东的净利润15.76亿元，较2020年增长11.54%[34] - 2021年末资产总额442.25亿元，较2020年末增长15.42%[34] - 2021年末负债总额206.33亿元，较2020年末减少12.63%[35] - 2021年基本每股收益0.36元，较2020年增长2.86%[36] - 2021年加权平均净资产收益率9.03%，较2020年减少1.18个百分点[36] - 2021年末净资本211.29亿元，较上年度末增长51.32%[37] - 2021年第一至四季度营业收入分别为16.58亿、25.26亿、13.02亿和12.47亿元[39] - 2021年非经常性损益合计1.18亿元，较2020年减少11.44%[41] - 公司将持有交易性金融资产等业务损益界定为经常性损益，因其属于主营业务损益[41] - 2021年营业总收入67.34亿元，较2020年增长20.57%[44] - 2021年净利润15.99亿元，较2020年增长10.16%[44] - 2021年末货币资金69.23亿元，较2020年末增长23.92%[43] - 2021年末交易性金融资产267.69亿元，较2020年末增长22.43%[43] - 2021年末其他债权投资5.38亿元，较2020年末增长60.46%[43] - 2021年末负债合计206.33亿元，较2020年末下降12.63%[44] - 2021年末实收资本47.17亿元，较2020年末增长29.82%[44] - 2021年末资本公积123.03亿元，较2020年末增长122.38%[44] - 2021年利息支出6.27亿元，较2020年下降36.03%[44] - 2021年其他业务收入39.34亿元，较2020年增长43.90%[44] - 2021年归属少数股东综合收益总额2286.03万元，较2020年减少40.52%[45] - 2021年末资产总计414.10亿元，较2020年末增长17.59%；负债合计187.55亿元，较2020年末减少11.73%；所有者权益合计226.54亿元，较2020年末增长62.17%[45] - 2021年营业总收入23.37亿元，较2020年增长3.03%；净利润13.89亿元，较2020年增长22.89%；综合收益总额13.94亿元，较2020年增长23.79%[45][46] - 2021年利息支出6.16亿元，较2020年减少36.84%；手续费及佣金净收入3.50亿元，较2020年减少13.65%；投资收益22.51亿元，较2020年减少13.28%[46] - 截至2021年12月31日，公司总资产442.25亿元，较上年末增长15.42%[76] - 归属于母公司股东的权益232.95亿元，较上年末增长61.51%[76] - 报告期内，公司取得营业收入67.34亿元，同比增长20.57%[76] - 归属于母公司股东的净利润15.76亿元，同比增长11.54%[76] - 营业成本47.53亿元，较上年同期37.45亿元增长26.93%[77] - 经营活动产生的现金流量净额为 -5.95亿元，较上年同期49.59亿元下降111.99%[77] - 2021年公司营业收入673,375.82万元，同比增加114,859.50万元，增幅20.57%；扣除期货风险管理子公司业务后为280,405.10万元，同比减少5,309.39万元，降幅1.86%[79] - 2021年公司营业成本475,288.13万元，同比增加100,829.05万元，增幅26.93%；扣除期货风险管理子公司业务后为86,531.51万元，同比减少18,697.55万元，降幅17.77%[79] - 2021年公司经营活动现金流量净额为 - 59,453.50万元，同比减少555,309.26万元，降幅111.99%[79] - 2021年公司投资活动现金流量净额为 - 6,975.40万元，同比增加10,998.81万元[79] - 2021年公司筹资活动现金流量净额为198,365.27万元，同比增加752,845.91万元[79] - 其他业务收入同比增加120,014.20万元，增幅43.90%；利息净收入同比增加27,699.16万元；投资收益同比减少51,714.73万元，降幅18.10%；手续费及佣金净收入同比减少6,042.08万元，降幅10.75%[80] - 证券经纪业务收入22,013.44万元，同比增长0.63%；证券投资业务收入173,869.83万元，同比减少21.73%；资产管理业务收入21,301.67万元，同比增长1,412.04%[83] - 投资银行业务收入22,110.04万元，同比增长39.22%；信用交易业务收入35,732.91万元，同比减少22.44%；期货业务收入398,678.83万元，同比增长42.14%[83] - 私募投资业务收入10,164.53万元，同比增长298.43%；基金管理业务收入16,226.99万元，同比减少29.79%；证券研究所业务收入 - 32.62万元[83] - 证券经纪分支机构在云南省内收入17,804.66万元，同比增长4.11%；在云南省外收入4,208.78万元，同比减少11.87%；公司总部及各子公司收入651,362.38万元，同比增长21.38%[84] - 税金及附加本期数2822.92万元，较上年同期减少3.11%；业务及管理费本期数87325.26万元，较上年同期增加2.80%；信用减值损失本期数-3888.25万元，股票质押式回购业务部分风险项目清收，原计提预期信用损失转回；其他业务成本本期数389028.20万元，较上年同期增加44.35%[85] - 2021年经营活动现金流量净额为-59453.50万元，投资活动现金流量净额为-6975.40万元，筹资活动现金流量净额为198365.27万元[87] - 货币资金本期期末数692295.01万元，占总资产15.65%，较上期期末增加23.92%；结算备付金本期期末数110740.77万元，占总资产2.50%，较上期期末增加1.43%[88] - 融出资金本期期末数142371.51万元，占总资产3.22%，较上期期末增加8.99%；衍生金融本期期末数157.65万元，占总资产0.00%，较上期期末减少19.95%[88] - 存出保证金本期期末数109267.84万元，占总资产2.47%，较上期期末增加67.78%；应收款项本期期末数3480.35万元，占总资产0.08%，较上期期末减少28.43%[89] - 买入返售金融资产本期期末数554925.48万元，占总资产12.55%，较上期期末减少1.14%；交易性金融资产本期期末数2676861.69万元，占总资产60.53%，较上期期末增加22.43%[89] - 应付短期融资款本期期末数19461.99万元，占总资产0.44%，较上期期末减少77.81%；拆入资金本期期末数6.88万元，因开展法人透支业务计提利息新增[90] - 交易性金融负债本期期末数65346.46万元，占总资产1.48%，较上期期末减少22.68%；衍生金融负债本期期末数28.80万元，占总资产0.00%，较上期期末减少95.42%[90] - 卖出回购金融资产款本期期末数709228.52万元，占总资产16.04%，较上期期末增加34.18%；代理买卖证券款本期期末数434464.17万元，占总资产9.82%，较上期期末增加11.95%[90] - 应付职工薪酬本期期末数59398.47万元，占总资产1.34%，较上期期末减少2.47%；应交税费本期期末数7030.05万元，占总资产0.16%，较上期期末减少59.27%[90] - 2021年末公司总资产442.25亿元，较上年末增加59.07亿元，增幅15.42%，主要因金融投资资产和货币资金及结算备付金增加[91] - 2021年末公司总负债206.33亿元，较上年末减少29.82亿元，减幅12.63%，主要因次级债务和应付短期融资券减少[92] - 扣除代理买卖证券款和代理承销证券款后，公司资产负债率为40.84%，偿债能力较强[92] - 交易性金融资产初始投资成本262.93亿元，期末账面余额267.6