报告基本信息 - 报告期为2021年1月1日至6月30日[10] 公司基本情况 - 报告期末注册资本为3,633,405,396.00元，与上年度末持平[11] - 公司法定代表人及总经理均为沈春晖[11] - 公司注册地址和办公地址均为云南省昆明市北京路155号附1号[14] - 公司选定的信息披露报纸有《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》[15] - 登载半年度报告的网站地址为www.sse.com.cn[15] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称为红塔证券，代码为601236[16] - 公司经营范围包括证券经纪、自营、承销与保荐等多项业务[12] - 公司获得外币有价证券经纪业务资格、网上证券委托业务资格等多项单项业务资格[12] 财务数据概况 - 本报告期（1 - 6月）营业收入41.84亿元，上年同期24.56亿元，同比增长70.37%[17] - 本报告期归属于母公司股东的净利润7.47亿元，上年同期7.80亿元，同比减少4.28%[17] - 经营活动产生的现金流量净额本报告期为59.95亿元，上年同期12.33亿元，同比增长386.13%[17] - 本报告期末资产总额346.58亿元，上年度末383.18亿元，同比减少9.55%[17] - 本报告期末负债总额197.65亿元，上年度末236.14亿元，同比减少16.30%[17] - 基本每股收益本报告期与上年同期均为0.21元/股，无增减变化[18] - 本报告期末净资本133.43亿元，上年度末139.64亿元[19] - 流动性覆盖率本报告期为492.84%，上年度末为509.54%[21] - 货币资金2021年6月30日为88.91亿元，2020年12月31日为55.87亿元，同比增长59.15%[24] - 其他业务收入2021年1 - 6月为27.47亿元，2020年1 - 6月为8.74亿元，同比增长214.28%[24] - 2021年6月30日货币资金77.44亿元，较2020年12月31日增长65.82%；金融投资129.64亿元，较2020年12月31日下降32.53% [26] - 2021年1 - 6月其他收益191.51万元，较2020年1 - 6月增长129.18%；公允价值变动收益 - 3.02亿元，较2020年1 - 6月下降919.61% [26] - 2021年上半年全市场股权融资募集金额约7832亿元，其中IPO募集2101亿元，增发募集3676亿元，分别同比增长20.75%、50.86%、2.99% [27] - 报告期内沪深两市日均成交额为9087.46亿元，日均融资融券余额1.49万亿，相对于2020全年日均值分别增长7.23%、31.34% [27] - 截至2021年6月末，外资总持股市值约为2.90万亿，同比增长59.36%，较2020年末增长11.95% [27] - 零售与网络金融业务收入9662.86万元，同比减少3.36%[32] - 证券投资业务收入101952.58万元，同比减少19.94%[32] - 资产管理业务收入17094.61万元，同比增加284.47%，新增3只集合、单一资产管理计划，设立两期应收账款债权资产支持专项计划共计20亿元，截至2021年6月30日，资产管理规模595.20亿元，同比下降5.13亿元[33] - 投资银行业务收入4378.85万元，同比增长28.72%[33] - 信用交易业务收入17215.25万元，同比减少34.80%，截至报告期末，融资融券业务规模为12.87亿元，平均维持担保比例307.09%；表内股票质押式回购业务规模为44.43亿元，平均履约保障比例311.73%，表外股票质押式回购业务规模为0元[33] - 期货业务收入276851.83万元，同比增长203.63%[34] - 私募投资基金业务收入2855.25万元，同比增长9.28%，截至报告期末，管理基金10只，基金认缴规模16.33亿元，减少4.39%；基金实缴规模10.97亿元，增长2.65%；报告期内完成新增基金对外项目投资3笔，累计对外投资38笔，数量增长8.57%[34] - 基金管理业务收入8039.95万元，同比减少15.42%，报告期内，新发公募基金3只，募集规模25.53亿元；非货币公募基金管理规模44.71亿元，较年初增加19.21亿元，增长75.33%[35] - 证券研究业务收入 - 19.50万元[35] - 各主营业务营业利润率同比变动：零售与网络金融业务减少0.89个百分点，证券投资业务减少1.1个百分点，资产管理业务增加8.15个百分点，投资银行业务不适用，信用交易业务增加25.61个百分点，期货业务减少0.97个百分点，私募投资业务增加1.33个百分点，基金管理业务减少23.63个百分点，证券研究业务不适用[36] - 截至2021年6月30日，公司总资产346.58亿元，较上年末下降9.55%；归属于母公司股东的权益146.08亿元，较上年末增长1.28%[38] - 报告期内，公司取得营业收入41.84亿元，同比增长70.37%；归属于母公司股东的净利润7.47亿元，同比下降4.28%[38] - 营业成本14.51亿元，同比增长121.06%；经营活动产生的现金流量净额12.33亿元，同比增长386.13%[39] - 手续费及佣金净收入2.28亿元，同比增长8.58%；投资收益15.94亿元，同比增长5.38%[40] - 其他业务收入27.47亿元，同比增长214.28%；公允价值变动收益 -3.41亿元，同比减少19861.52%[40] - 营业成本增加主要因大宗商品销售成本增加，同比增加17.56亿元，增长121.06%[42] - 经营活动现金流量净额为59.95亿元，主要因交易目的金融资产减少收回资金74.00亿元等[43] - 投资活动现金流量净额为 -0.16亿元，现金流入0.10亿元，现金流出0.25亿元[44] - 筹资活动现金流量净额为 -26.18亿元，现金流入16.49亿元，现金流出42.67亿元[44] - 货币资金较上年末增长59.15%；衍生金融资产较上年末增长142.57%[46] - 报告期末公司总资产346.58亿元，较上年末减少36.60亿元，减幅9.55%，主要因金融投资资产减少62.85亿元以及货币资金和结算备付金增加33.75亿元[48] - 公司总负债197.65亿元，较上年末减少38.50亿元，减幅16.30%，主要因卖出回购金融资产款减少27.03亿元，次级债减少10.33亿元等[49] - 扣除代理买卖证券款和代理承销证券款后，公司资产负债率为50.78%[49] - 交易性金融资产规模为15,587,922,881.04元，占比44.98%，较上期减少28.71%[47] - 代理买卖证券款为4,102,154,898.71元，占比11.84%，较上期增加5.7%，客户资金保证金增加[48] - 应付职工薪酬为747,803,968.34元，占比2.16%，较上期增加22.79%[48] - 应交税费为210,956,843.77元，占比0.61%，较上期增加22.22%[48] - 应付业务款为229,267,466.01元，占比0.66%，较上期增加93.67%[48] - 本报告期末流动比率为2.96，较上年度末的3.92减少24.49%，速动比率为2.88，较上年度末的3.81减少24.41%[130] - 本报告期末资产负债率为50.78%，较上年度末的57.30%减少11.38%[130] - 本报告期扣除非经常性损益后净利润为731,605,019.54元，较上年同期的780,572,113.71元减少6.27%[130] - 本报告期EBITDA全部债务比为0.11，较上年同期的0.09增加22.22%[130] - 本报告期利息保障倍数为3.75，较上年同期的2.89增加29.76%[130] - 本报告期现金利息保障倍数为17.24，较上年同期的2.73增加531.50%[130] - 本报告期EBITDA利息保障倍数为3.90，较上年同期的2.94增加32.65%[130] - 2021年6月30日货币资金为8,890,730,126.65元，较2020年12月31日的5,586,511,212.40元增加[131] - 2021年6月30日资产总计为34,658,063,386.28元，较2020年12月31日的38,317,781,751.35元减少[131] - 2021年6月30日应付短期融资款为167,370,669.02元，较2020年12月31日的877,229,213.59元减少[131] - 2021年上半年负债合计197.65亿元，较之前的236.14亿元有所下降[132] - 2021年上半年所有者权益合计148.93亿元，较之前的147.03亿元有所上升[132] - 2021年6月30日货币资金为77.44亿元，较2020年12月31日的46.70亿元增长[132] - 2021年上半年融出资金为13.01亿元，较之前的13.06亿元略有下降[133] - 2021年上半年买入返售金融资产为42.28亿元，较之前的44.47亿元有所下降[133] - 2021年6月30日金融投资为129.64亿元，较2020年12月31日的192.15亿元大幅下降[133] - 2021年上半年应付短期融资款为1.67亿元，较之前的8.77亿元大幅下降[133] - 2021年上半年卖出回购金融资产款为25.32亿元，较之前的50.46亿元大幅下降[133] - 2021年上半年应付职工薪酬为6.22亿元，较之前的5.22亿元有所上升[133] - 2021年上半年所有者权益（或股东权益）合计140.78亿元，较之前的139.69亿元有所上升[134] - 2021年半年度营业总收入41.84亿元，2020年半年度为24.56亿元[135] - 2021年半年度利息净收入-4664.57万元，2020年半年度为-1.45亿元[135] - 2021年半年度手续费及佣金净收入2.28亿元，2020年半年度为2.10亿元[135] - 2021年半年度投资收益15.94亿元，2020年半年度为15.13亿元[135] - 2021年半年度营业总支出32.07亿元，2020年半年度为14.51亿元[135] - 2021年半年度营业利润9.77亿元，2020年半年度为10.05亿元[137] - 2021年半年度净利润7.52亿元，2020年半年度为7.86亿元[137] - 2021年半年度其他综合收益的税后净额158.86万元，2020年半年度为-261.74万元[137] - 2021年半年度综合收益总额7.53亿元，2020年半年度为7.83亿元[137] - 2021年半年度基本每股收益和稀释每股收益均为0.21元/股，与2020年半年度持平[137] - 2021年上半年营业总收入12.26亿元，2020年上半年为13.99亿元[138] - 2021年上半年净利润6.71亿元，2020年上半年为7.31亿元[138] - 2021年上半年基本每股收益0.18元/股，2020年上半年为0.20元/股[139] - 2021年上半年经营活动产生的现金流量净额59.95亿元，2020年上半年为12.33亿元[140] - 2021年上半年投资活动产生的现金流量净额 -1562.22万元，2020年上半年为 -2.16亿元[141] - 2021年上半年筹资活动产生的现金流量净额 -26.18亿元，2020年上半年为 -20.95亿元[141] - 2021年上半年收取利息、手续费及佣金的现金6.24亿元，2020年上半年为6.65亿元[140] - 2021年上半年支付利息、手续费及佣金的现金1.00亿元，2020年上半年为2.23亿元[140] - 2021年上半年取得借款收到的现金10.01亿元，2020年上半年为30.00亿元[141] - 2021年上半年偿还债务支付的现金33.32亿元，2020年上半年为80.61亿元[141] - 2021年上半年经营活动产生的现金流量净额为5