公司基本信息 - 公司法定代表人和总经理均为李素明[10] - 公司注册地址和办公地址均为云南省昆明市北京路155号附1号，邮编650011[14] - 公司股票为A股，在上海证券交易所上市，股票简称为红塔证券，代码为601236[17] - 登载年度报告的中国证监会指定网站网址为www.sse.com.cn[16] - 公司年度报告备置地点为云南省昆明市北京路155号附1号[16] - 公司于2002年1月成立，注册资本138,651.04万元，后经多次增资，2019年首次公开发行后注册资本增至3,633,405,396元[18] - 本报告期末注册资本为3,633,405,396.00元，与上年度末相同[11] - 公司经营范围包括证券经纪、自营、承销与保荐等多项业务[12] - 公司获得外币有价证券经纪业务资格、网上证券委托业务资格等多项单项业务资格[12] 公司组织架构与人员 - 董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事[198] - 监事会由5名监事组成，其中2名为职工代表监事[199] - 董事肖淑英报告期内从公司获得税前报酬总额8万元[175] - 总裁李素明报告期内从公司获得税前报酬总额137.609万元[175] - 独立董事张彤报告期内从公司获得税前报酬总额4万元[175] - 独立董事伍志旭报告期内从公司获得税前报酬总额12万元[175] - 独立董事王国军报告期内从公司获得税前报酬总额12万元[175] - 独立董事魏锋报告期内从公司获得税前报酬总额9万元[175] - 监事蔡嵘报告期内从公司获得税前报酬总额63.175万元[175] - 职工监事翟栩报告期内从公司获得税前报酬总额56.59万元[175] - 2020年报告期内公司董事、监事和高级管理人员税前报酬总额合计1080.33万元[176] - 2019年度及以前年度递延发放税前薪酬情况：蔡嵘70.618万元，翟栩76万元，李绍军13.011万元，李素明198.62万元，毛志宏129.718万元，彭明生109.487万元，龚香林156.892万元，周捷飞109.487万元，沈春晖112.996万元，严明116.231万元，杨洁136.662万元，杨海燕8万元[178] - 自2020年4月23日起，张彤不再担任公司独立董事，华士国担任公司董事，魏锋担任公司独立董事[176] - 自2020年2月25日起，杨海燕正式履行公司副总裁、首席风险官职责，杨洁不再担任公司首席风险官职务[176] - 自2020年3月27日起，杨洁正式履行公司财务总监职责，龚香林不再担任公司财务总监职务[176] - 根据2017年第三次临时股东大会决议，董事每年津贴8万元（税前），独立董事每年12万元（税前），监事每年7万元（税前），决议自2017年1月1日起实施[176] - 报告期内，董事李剑波、李丽、李双友、华士国和监事方泽亮不领取董事、监事津贴[176] - 报告期内，公司董事、监事和高级管理人员未持有公司股份，公司未实施股权激励计划[176] - 方泽亮自2019年9月至今任红塔证券监事[182] - 翟栩自2016年3月至今任红塔证券职工监事[182] - 李绍军自2016年4月至今任红塔证券职工监事[182] - 毛志宏自2008年9月至今任红塔证券副总裁[183] - 彭明生自2013年4月至今任红塔证券副总裁、合规总监[183] - 龚香林自2013年4月至今任红塔证券副总裁[183] - 周捷飞自2016年5月至今任红塔证券副总裁，现兼任红塔期货董事[183] - 沈春晖自2016年5月至今任红塔证券副总裁，2017年10月至今任投资银行事业总部总经理[184] - 杨洁自2020年3月至今任红塔证券副总裁、财务总监、董事会秘书[184] - 严明自2017年10月至今任红塔证券副总裁，2019年8月至今任红塔证券首席信息官[184] - 杨海燕自2020年2月至今任红塔证券副总裁、首席风险官[184] - 李剑波在云南合和（集团）股份有限公司2018年6月 - 2020年12月任董事长，2020年12月至今任调研员[186] - 肖淑英在中国双维投资有限公司2014年11月至今任副总经理[186] - 李丽在云南省工业投资控股集团有限责任公司2019年12月至今任金融业务部总经理助理，在云南合和（集团）股份有限公司2017年8月至今任副总经理[186] - 李双友在云南白药集团股份有限公司2012年4月至今任董事[186] - 华士国在云南合和（集团）股份有限公司2015年11月至今任金融资产部部长[186] - 肖淑英在国电双维内蒙古上海庙能源有限公司2017年6月 - 2020年6月任董事长[187] - 报告期内，全体董事、监事和高级管理人员归属2020年计提并发放的税前薪酬合计1080.33万元，归属于2019年度及以前年度递延发放税前薪酬合计1237.72万元[190] - 张彤因个人工作原因离任独立董事[192] - 公司2019年度股东大会选举华士国为公司第六届董事会董事，选举魏锋为公司第六届董事会独立董事[192] - 公司第六届董事会第十八次会议聘任杨海燕为公司副总裁、首席风险官[192] - 公司第六届董事会第十九次会议聘任杨洁为公司财务总监，杨洁因工作调整原因离任首席风险官，龚香林因工作调整原因离任财务总监[192] 公司业务布局 - 公司现有经纪业务分支机构60家，包括1家经纪业务分公司和59家证券营业部[20] - 经纪业务分公司位于沈阳市，59家证券营业部中云南省内29家，省外30家[20] - 保山正阳北路证券营业部和深圳龙华证券营业部于2020年2月新设[20] - 公司在多地设有证券营业部，包括云南、上海、北京等省市，其中上海有5家、北京有3家、广东有4家等[22][23][24] - 红塔证券股份有限公司上海分公司成立于2009年7月17日，业务范围为证券资产管理业务[25] - 红塔证券股份有限公司上海固定收益分公司成立于2020年1月9日，业务范围为专门经营证券自营业务（仅限固定收益类证券自营）[26][27] - 公司业务包括零售与网络金融、证券投资、资产管理等多项业务[46] 公司财务状况 - 2020年度利润分配拟每10股派发现金红利1.55元（含税），总额563,177,836.38元（含税），占净利润比例39.85%[4] - 本报告期末净资本为13,963,622,040.14元，上年度末为15,024,180,262.91元[11] - 2020年营业收入55.85亿元，较2019年增长170.37%；归属于母公司股东的净利润14.13亿元，较2019年增长68.72%[30] - 2020年末资产总额383.18亿元，较2019年末减少15.71%；负债总额236.14亿元，较2019年末减少25.84%[31] - 2020年基本每股收益0.39元/股，较2019年增长62.50%；加权平均净资产收益率10.21%，较2019年增加3.43个百分点[32] - 本报告期末净资本139.64亿元，上年度末为150.24亿元；净资本/各项风险准备之和为197.58%，上年度末为336.76%[33] - 2020年自营权益类证券及证券衍生品/净资本为15.41%，2019年为7.38%；自营固定收益类证券/净资本为121.96%，2019年为158.99%[35] - 2020年第一季度至第四季度营业收入分别为11.42亿元、13.14亿元、9.15亿元、22.14亿元[37] - 2020年第一季度至第四季度归属于上市公司股东的净利润分别为4.84亿元、2.96亿元、1.44亿元、4.89亿元[37] - 2020年非流动资产处置损益为 - 80,074.80元，2019年为 - 510,044.13元[38] - 2020年计入当期损益的政府补助为25940878.26元，其他营业外收入为 - 9060760.56元[39] - 2020年其他符合非经常性损益定义的损益项目为1435987.59元，少数股东权益影响额为 - 398071.39元，所得税影响额为 - 4552942.75元，合计为13287415.59元[40] - 2020年交易性金融资产（不含衍生金融资产）期初余额26006428038.75元，期末余额21864147248.65元，变动 - 4142280790.10元，对当期利润影响2497823842.49元[41] - 2020年结算备付金较2019年减少32.30%，存出保证金增加111.97%，应收款项减少41.61%[42] - 2020年长期股权投资较2019年减少100.00%，在建工程减少32.08%，递延所得税资产增加112.71%[43] - 2020年营业总收入为5585163238.85元，较2019年增长170.37%，营业总支出为3744590802.16元，较2019年增长298.76%[43] - 2020年手续费及佣金净收入为561807834.04元，较2019年增长52.33%，投资收益为2856877625.02元，较2019年增长86.45%[43] - 2020年公允价值变动收益为 - 314870738.06元，较2019年下降208.17%，汇兑收益为 - 456188.84元，较2019年下降503.75%[43] - 2020年营业利润为1840572436.69元，较2019年增长63.36%，利润总额为1854742740.69元，较2019年增长64.81%[43] - 2020年净利润为1451555670.16元，较2019年增长71.28%，综合收益总额为1446868705.15元，较2019年增长70.41%[43] - 2020年营业总收入22.69亿元，同比增长34.33%，净利润11.30亿元，同比增长43.86%[45] - 手续费及佣金净收入4.06亿元，同比增长62.72%，投资收益25.96亿元，同比增长81.90%[45] - 长期股权投资32.16亿元，同比增长33.11%，递延所得税资产7447.64万元，同比增长141.75%[45] - 应付短期融资款8.77亿元，同比下降89.54%，卖出回购金融资产款50.46亿元，同比下降51.89%[45] - 零售与网络金融业务收入21,876.66万元，同比增长35.64%[51] - 证券投资业务收入222,130.01万元，同比增长48.12%[51] - 资产管理规模593.74亿元，同比增长5.94%，业务收入1,408.80万元，同比减少49.53%[53] - 投资银行业务收入15,881.48万元，同比增加264.31%[53] - 信用交易业务收入46,070.93万元，同比增加7.66%，融资融券业务规模13.01亿元，平均维持担保比例300.15%，表内股票质押式回购业务规模46.92亿元，平均履约保障比例298.43%[53] - 期货业务收入280,487.87万元，同比增长1,668.11%[54] - 私募投资基金管理规模17.08亿元，增长93.44%，业务收入2,551.14万元，同比减少43.70%[54][55] - 基金管理业务收入23,112.43万元，同比增长64.52%，非货币公募管理规模增长9.15亿元，增幅56.07%[55] - 公司取得营业收入55.85亿元，同比增长170.37%，归属母公司股东净利润14.13亿元，同比增长68.72%[56] - 报告期末总资产383.18亿元，较上年末减少15.71%，归属于母公司股东权益144.23亿元，较上年末增长7.81%[56] - 公司手续费及佣金净收入同比增加19300.98万元，增幅52.33%；投资收益同比增加132466.75万元，增幅86.45%；其他业务收入同比增加262214.74万元，增幅2351.31%；综合影响营业收入同比增长351943.47万元，增幅170.37%[59] - 公司营业支出374459.08万元，较上年增加280554.01万元，同比增长298.76%，主要因期货子公司销售成本等增加[59] - 零售与网络金融业务收入21876.66万元，同比增长35.64%；证券投资业务收入222130.01万元，同比增长48.12%；期货业务收入280487.87万元，同比增长1668.11%[63] - 资产管理业务收入1408.80万元，同比