利润分配 - 公司2020年度利润分配预案为每10股派发现金红利1.55元（含税），拟派发现金红利总额563,177,836.38元（含税），占2020年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为39.85%[5] - 公司2020年度利润分配预案已经公司第六届董事会第三十次会议审议通过，尚需股东大会审议[5] - 公司2020年度利润分配采用现金分红方式，拟向实施权益分派股权登记日登记在册的股东派发红利[5] - 公司2020年度利润分配预案为每10股派发现金红利1.55元（含税），拟派发现金红利总额563,177,836.38元（含税）[5] - 公司2020年度拟派发现金红利总额为563,177,836.38元，占合并报表归属于母公司股东净利润的39.85%[110] - 公司2020年度利润分配预案为每10股派发现金红利1.55元（含税）[110] 资本与财务数据 - 公司2020年末注册资本为3,633,405,396.00元，净资本为13,963,622,040.14元，较上年度末的15,024,180,262.91元有所下降[12] - 公司2020年末净资本为13,963,622,040.14元，较上年度末的15,024,180,262.91元有所下降[12] - 公司2020年末注册资本为3,633,405,396.00元，与上年度末持平[12] - 红塔证券成立于2002年1月，初始注册资本为138,651.04万元[19] - 2013年8月，公司注册资本由1,386,510,429.76元增加到2,057,651,369.36元[19] - 2015年7月，公司注册资本由2,057,651,369.36元增加到3,269,405,396.03元[19] - 2019年7月，公司首次公开发行36,400万股新股，注册资本增加到3,633,405,396元[19] - 公司2020年末资产总额为383.18亿元，同比下降15.71%[32] - 公司2020年末负债总额为236.14亿元，同比下降25.84%[32] - 公司2020年基本每股收益为0.39元，同比增长62.50%[33] - 公司2020年加权平均净资产收益率为10.21%，同比增加3.43个百分点[33] - 公司2020年末净资本为139.64亿元，同比下降7.06%[34] - 公司2020年营业总收入为55.85亿元人民币，同比增长170.37%[44] - 公司2020年净利润为14.52亿元人民币，同比增长71.28%[44] - 公司2020年投资收益为28.57亿元人民币，同比增长86.45%[44] - 公司2020年其他业务收入为27.34亿元人民币，同比增长2351.31%[44] - 公司2020年交易性金融资产期末余额为218.64亿元人民币，较期初减少41.42亿元人民币[42] - 公司2020年其他债权投资期末余额为3.35亿元人民币，较期初减少4.14亿元人民币[42] - 公司2020年递延所得税资产为1.02亿元人民币，同比增长112.71%[44] - 公司2020年应付短期融资款为8.77亿元人民币，较去年减少89.54%[44] - 公司2020年衍生金融负债为629.14万元人民币，较去年增长1748.45%[44] - 公司2020年其他综合收益为-164万元人民币，同比下降153.82%[44] - 公司2020年营业总收入为2,268,651,244.23元，同比增长34.33%[46] - 公司2020年净利润为1,130,353,741.35元，同比增长43.86%[46] - 公司2020年投资收益为2,595,861,220.20元，同比增长81.90%[46] - 公司2020年信用减值损失为166,092,418.88元，同比增长720.43%[46] - 公司2020年营业利润为1,421,200,544.57元，同比增长36.83%[46] - 公司2020年两融业务余额为16,190.08亿元，同比增长58.84%[49] - 公司2020年股权融资规模为16,676.54亿元，其中IPO募集资金4,699.63亿元，同比增长85.57%[49] - 公司2020年证券行业实现营业收入4,484.79亿元，同比增长24.41%[49] - 公司2020年证券行业实现净利润1,575.34亿元，同比增长27.98%[49] - 公司2020年总资产为8.90万亿元，净资产为2.31万亿元，净资本为1.82万亿元[49] - 公司总资产为383.12亿元，较上年末减少15.73%[57] - 公司营业收入为55.85亿元，同比增长170.37%[57] - 公司手续费及佣金净收入同比增加19,300.98万元，增幅52.33%[60] - 投资收益同比增加132,466.75万元，增幅86.45%[60] - 其他业务收入同比增加262,214.74万元，增幅2,351.31%[60] - 公允价值变动收益同比减少60,596.53万元，降幅208.17%[60] - 营业支出同比增加280,554.01万元，增幅298.76%[60] - 公司总资产为383.18亿元，较上年末减少71.43亿元，减幅15.71%，主要由于金融投资资产减少41.42亿元，其他资产减少12.04亿元以及货币资金和结算备付金减少7.38亿元[69] - 公司总负债为236.14亿元，较上年末减少82.27亿元，减幅25.84%，主要由于应付短期融资款减少75.06亿元，卖出回购金融资产款减少53.59亿元[70] - 交易性金融资产期末余额为218.64亿元，较上年末减少15.93%，主要由于交易性金融资产规模减少[68] - 货币资金期末余额为55.87亿元，较上年末减少3.74%，主要由于自有资金存款减少[68] - 结算备付金期末余额为10.92亿元，较上年末减少32.30%，主要由于自有结算备付金减少[68] - 融出资金期末余额为13.06亿元，较上年末增加13.55%，主要由于融资规模增加[68] - 存出保证金期末余额为6.51亿元，较上年末增加111.97%，主要由于期货经纪业务交易保证金增加[68] - 买入返售金融资产期末余额为56.13亿元，较上年末减少15.77%，主要由于股票质押式回购业务规模减少[68] - 其他债权投资期末余额为3.35亿元，较上年末减少55.24%，主要由于其他债权投资规模减少[68] 业务与经营 - 公司经营范围包括证券经纪、证券自营、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券资产管理、融资融券等多项业务[13] - 公司获得的单项业务资格包括外币有价证券经纪业务资格、网上证券委托业务资格、股票主承销商资格、融资融券业务资格等[13] - 公司现有60家经纪业务分支机构，包括1家分公司和59家证券营业部[21] - 云南省内共有29家证券营业部，昆明市占11家[21] - 云南省外共有30家证券营业部，上海市占5家[21] - 2020年2月，公司新设保山正阳北路证券营业部和深圳龙华证券营业部[21] - 红塔证券股份有限公司在上海设有分公司，成立于2009年7月17日，注册地址为中国(上海)自由贸易试验区福山路388号[26] - 红塔证券股份有限公司上海固定收益分公司成立于2020年1月9日，注册地址为中国(上海)自由贸易试验区福山路388号，向城路69号1幢18层05-06室[27] - 红塔证券股份有限公司上海固定收益分公司的业务范围专门经营证券自营业务(仅限固定收益类证券自营)[28] - 公司零售与网络金融业务收入为21,876.66万元，同比增长35.64%[52] - 公司证券投资业务收入为222,130.01万元，同比增长48.12%[52] - 公司资产管理规模为593.74亿元，同比增长5.94%[53] - 公司投资银行业务收入为15,881.48万元，同比增加264.31%[54] - 公司信用交易业务收入为46,070.93万元，同比增加7.66%[54] - 公司期货业务收入为280,487.87万元，同比增长1,668.11%[55] - 公司私募投资基金业务管理规模为17.08亿元，同比增长93.44%[55] - 公司基金管理业务收入为23,112.43万元，同比增长64.52%[56] - 零售与网络金融业务实现收入21,876.66万元，同比增长35.64%[64] - 证券投资业务实现收入222,130.01万元，同比增长48.12%[64] - 投资银行业务实现收入15,881.48万元，同比增长264.31%[64] - 期货业务实现收入280,487.87万元，同比增长1,668.11%[64] - 红塔期货有限责任公司报告期内实现营业收入28.06亿元，净利润3848万元[75] - 上海红塔众鑫企业管理有限公司报告期内实现营业收入272,841.96万元，净利润1,505.15万元[76] - 红证利德资本管理有限公司报告期内实现营业收入2,550.91万元，净利润502.60万元[77] - 红证方旭（北京）资本管理有限公司报告期内实现营业收入-70.04万元，净利润-119.68万元[78] - 南京中科红塔先进激光资本管理有限公司报告期内实现营业收入476.89万元，净利润79.72万元[79] - 红塔红土基金管理有限公司报告期内实现营业收入23,571.58万元，净利润10,072.21万元[80] - 深圳市红塔资产管理有限公司报告期内实现营业收入17,805.13万元，净利润10,586.28万元[81] - 红正均方投资有限公司报告期内实现营业收入24,183.41万元，净利润17,687.98万元[82] 风险与合规 - 公司面临的重大风险包括政策风险、合规风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等[8] - 公司建立了四层级风险管理组织架构，包括董事会、经理层、职能部门和一线业务单元，确保风险可测、可控、可承受[89] - 董事会设有4个专门委员会，包括发展战略委员会、提名及薪酬委员会、审计委员会和风险控制委员会，负责推进风险文化建设、审议风险管理基本制度等[91] - 经理层设有5个专业委员会，包括证券自营业务投资决策委员会、资产管理业务投资决策委员会等，负责制定风险管理制度、监督风险偏好执行等[92] - 公司任命首席风险官负责全面风险管理工作，首席风险官有权参加相关会议并调阅文件资料，确保其独立性[92] - 风险管理职能部门包括风险管理部、合规法律部、稽核审计部和内核部，分别负责风险管理、合规审核、内部审计和投资银行类业务内核事务[93] - 公司通过限额管理和监测报告应对市场风险，使用VaR、久期、基点价值等风险计量指标进行市场风险状况描述和报告[97] - 公司设立流动性突发事件应急处置领导小组，负责流动性突发事件的应急处置[92] - 公司要求各业务部门、分支机构及子公司设立风险管理岗位，实行首席风险官委派制，协助识别、评估和监控各类风险[93] - 公司通过合规审查、合规咨询、合规监测等措施防范合规风险，并通过合规管理有效性评估及时发现并修正问题[96] - 公司市场风险主要集中在自营证券投资业务持仓证券的价格波动风险，包括权益类和非权益类证券及其衍生品投资业务[97] - 公司信用风险主要集中在非权益类证券投资业务、融资类业务和投资银行债券存续期受托管理等方面[99] - 公司已按照新会计准则建立了金融工具预期信用损失计提模型，合理计提金融工具预期信用风险损失减值准备[99] - 公司设定流动性最低现金备付限额，保障公司流动性的底线[100] - 公司合规风控投入合计3596.59万元，占公司上一年度营业收入的1.74%[103] - 公司信息技术投入合计13441.58万元，占公司上一年度营业收入的6.51%[103] - 公司收到中国证监会警示函并完成整改[128] - 公司自营账户因违反科创板新股网下申购规定被列入限制名单至2021年3月7日[128] - 公司因廉洁从业管理违规被云南证监局责令改正并完成整改[128] 股东与股权 - 公司有限售条件股份从3,269,405,396股减少至2,158,485,277股，占比从89.98%降至59.41%[151] - 无限售条件流通股份从364,000,000股增加至1,474,920,119股，占比从10.02%提升至40.59%[151] - 2020年7月6日，1,110,920,119股限售股上市流通，剩余限售股为2,158,485,277股[153] - 云南合和（集团）股份有限公司持有1,094,700,042股，占比30.13%，为第一大股东[162] - 云南省投资控股集团有限公司持有654,042,953股，占比18.00%，为第二大股东[162] - 中国双维投资有限公司持有533,333,333股，占比14.68%，为第三大股东[162] - 云南华叶投资有限责任公司持有266,666,667股，占比7.34%，为第四大股东[162] - 云南省工业投资控股集团有限责任公司持有公司股份161,550,267股，占比4.45%[163] - 昆明万兴房地产开发有限公司持有公司股份23,785,235股，占比0.65%[163] - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金持有公司股份13,783,100股，占比0.38%[163] - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金持有公司股份8,618,400股，占比0.24%[164] - 云南省投资控股集团有限公司持有公司无限售条件流通股654,042,953股[165] - 昆明产业开发投资有限责任公司持有公司无限售条件流通股227,596,789股[165] - 香港中央结算有限公司持有公司无限售条件流通股5,498,335股[165] - 中国银行股份有限公司－南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金持有公司股份2,769,220股[166] - 中国银行股份有限公司－招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金持有公司股份2,173,253股[166] - 云南合和（集团）股份有限公司持有公司有限售条件股份1,094,700,042股，限售期至2022年7月5日[167] 高管与薪酬 - 公司总裁李素明2020年税前报酬总额为137.609万元[176] - 公司副总裁毛志宏2020年税前报酬总额为91.145万元[176] - 公司监事会主席蔡嵘2020年税前报酬总额为63.175万元[176] - 公司职工监事翟栩2020年税前报酬总额为56.59万元[176] - 公司职工监事李绍军2020年税前报酬总额为42.766万元[176] - 公司独立董事伍志旭2020年税前报酬总额为12万元[176] - 公司独立董事王国军2020年税前报酬总额为12万元[176] - 公司独立董事魏锋2020年税前报酬总额为9万元[176] - 公司董事肖淑英2020年税前报酬总额为8万元[176] - 公司独立董事张彤2020年税前报酬总额为4万元[176] - 公司2020年度高管税前报酬总额为1,080.33万元，其中沈春晖的报酬最高，为104.599万元[177] - 公司董事、监事和高级管理人员在报告期内未持有公司股份，且未实施股权激励计划[177] - 公司董事、监事津贴标准为董事每年8万元（税前），独立董事每年12万元（税前），监事每年7万元（税前）[177] - 2020年3月27日起，杨洁女士正式履行公司财务总监职责，龚香林先生不再担任公司财务总监职务[177] - 2020年2月25日起，杨海燕女士正式履行公司副总裁、首席风险官职责，杨洁女士不再担任公司首席风险官职务[177] - 公司2020年度递延发放税前薪酬情况中，李素明的薪酬最高，为198.62万元[179] - 李剑波先生自2016年6月至2021年1月担任红塔证券董事长[180] - 肖淑英女士现任中国双维投资有限公司副总经理，并担任红塔证券董事[180] - 李丽女士现任云南省工业投资控股集团有限责任公司金融业务部总经理助理，并担任云南省产权交易所有限公司副总经理[180] - 李双友先生自2019年9月起担任红塔证券董事，并兼任多家公司董事职务[181] - 李素明先生自2018年3月起担任红塔证券董事兼总裁[181] - 华士国先生自2020年4月起担任红塔证券董事，并兼任多家公司董事职务[181] - 伍志旭先生自2018年3月起担任红塔证券独立董事[182] - 王国军先生自2019年3月起担任红塔证券独立董事[182] - 魏锋先生自2020年4月起担任红塔证券独立董事[182] - 张彤女士