资产与负债情况 - 本报告期末总资产402.14亿元，较上年度末减少11.54%[4] - 2020年9月30日公司资产总计402.14亿元，较2019年末454.61亿元有所下降[21] - 2020年9月30日公司负债合计260.18亿元，较2019年末318.41亿元有所下降[22] - 2020年9月30日归属于母公司所有者权益合计139.35亿元，较2019年末133.78亿元有所上升[22] - 2020年9月30日资产总计380.40亿元，较2019年12月31日的438.25亿元有所下降[23] - 2020年9月30日负债合计243.47亿元，较2019年12月31日的306.19亿元有所下降[25] - 2020年资产总计为454.61亿元[40] - 2020年应付款项较之前减少962.91万元[40] - 2020年合同负债新增3555.51万元[40] - 2020年客户资金存款为21.39亿元[40] - 2020年第三季度负债合计318.41亿美元，所有者权益合计136.20亿美元，负债和所有者权益总计454.61亿美元[41] - 2020年第三季度母公司资产总计438.25亿美元，负债合计306.19亿美元，所有者权益合计132.06亿美元[42][43] - 其他负债较上期减少2592.59万美元[41] - 应付款项较上期减少962.91万美元，合同负债新增1025.01万美元[42] - 递延所得税负债为1.2986亿美元[41] 股东权益与收益指标 - 归属于上市公司股东的净资产139.35亿元，较上年度末增长4.16%[4] - 加权平均净资产收益率为6.68%，较上年增加2.26个百分点[5] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.25元/股，较上年增长56.25%[5] - 2020年前三季度综合收益总额为1.2065887681亿，基本每股收益0.03元/股，稀释每股收益0.03元/股[35] - 实收资本为36.33亿美元[41][43] - 资本公积为55.32亿美元[41] - 盈余公积为6.98亿美元[41][43] - 一般风险准备为13.06亿美元[41] - 未分配利润为22.05亿美元[41] 营业收入与利润情况 - 年初至报告期末（1 - 9月）营业收入33.71亿元，较上年同期增长161.40%[4] - 年初至报告期末（1 - 9月）归属于上市公司股东的净利润9.24亿元，较上年同期增长74.50%[4] - 2020年前三季度营业总收入33.71亿元，2019年同期为12.90亿元[26] - 2020年前三季度净利润9.44亿元，2019年同期为5.38亿元[28] - 2020年第三季度利息净收入为 - 6000.13万元，2019年同期为 - 8083.73万元[27] - 2020年前三季度手续费及佣金净收入3.82亿元，2019年同期为2.64亿元[27] - 2020年前三季度投资收益21.16亿元，2019年同期为8.65亿元[27] - 2020年前三季度公允价值变动收益为 - 3.06亿元，2019年同期为3.05亿元[27] - 2020年前三季度其他业务收入13.79亿元，2019年同期为4513.01万元[28] - 2020年前三季度营业总支出21.52亿元，2019年同期为5.79亿元[28] - 2020年第三季度持续经营净利润为1.58亿元，2019年同期为2.42亿元；2020年前三季度为9.44亿元，2019年前三季度为5.38亿元[29] - 2020年第三季度归属母公司股东的净利润为1.44亿元，2019年同期为2.38亿元；2020年前三季度为9.24亿元，2019年前三季度为5.30亿元[29] - 2020年第三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.04元/股，2019年同期均为0.07元/股；2020年前三季度均为0.25元/股，2019年前三季度均为0.16元/股[31] - 2020年第三季度营业收入为3.11亿元，2019年同期为4.70亿元；2020年前三季度为17.10亿元，2019年前三季度为11.04亿元[32] - 2020年第三季度手续费及佣金净收入为1.31亿元，2019年同期为0.47亿元；2020年前三季度为2.62亿元，2019年前三季度为1.81亿元[32] - 2020年第三季度投资收益为5.12亿元，2019年同期为3.09亿元；2020年前三季度为19.22亿元，2019年前三季度为8.09亿元[32] - 2020年第三季度营业支出为1.52亿元，2019年同期为1.82亿元；2020年前三季度为6.22亿元，2019年前三季度为4.61亿元[33] - 2020年第三季度营业利润为1.59亿元，2019年同期为2.88亿元；2020年前三季度为10.88亿元，2019年前三季度为6.43亿元[33] - 2020年第三季度利润总额为1.74亿元，2019年同期为2.88亿元；2020年前三季度为11.01亿元，2019年前三季度为6.42亿元[34] - 2020年第三季度净利润为1.22亿元，2019年同期为2.18亿元；2020年前三季度为8.54亿元，2019年前三季度为4.91亿元[34] 股东情况 - 报告期末股东总数为98,769户[9] - 云南合和(集团)股份有限公司持股10.95亿股，占比30.13%[9] - 云南省投资控股集团有限公司持股6.54亿股，占比18.00%[9] - 中国双维投资有限公司持股5.33亿股，占比14.68%[9] - 截至报告期末，中国烟草总公司控制的公司合计持有红塔证券59.41%的股份[10] 财务指标变动 - 2020年9月30日较2019年12月31日，存出保证金增加117.77%，应收款项减少30.68%，债权投资减少45.35% [12] - 2020年1 - 9月较2019年1 - 9月，手续费及佣金净收入增长44.66%，投资收益增长144.71%，其他收益增长343.97% [14] - 2020年1 - 9月较2019年1 - 9月，经营活动产生的现金流量净额因交易目的金融资产净减少及收回应收款而改善，筹资活动产生的现金流量净额下降164.96% [15] 公司业务动态 - 2020年8月19日，公司获得创业板转融券业务资格[15] - 2020年8月3日，公司在上海新设红塔证券研究所（事业部制）[15] - 报告期内，公司决定对红正均方投资有限公司增资15亿元，2020年8月7日完成第一期认缴出资8亿元，9月11日其注册资本由5亿元增至20亿元[16] 配股相关事项 - 2020年9月3日公司获中国烟草总公司同意配股发行方案批复[17] - 2020年9月14日控股股东及其他股东承诺全额认购可配售股份[18] - 2020年9月21日公司2020年第二次临时股东大会审议通过配股相关议案[18] 诉讼仲裁情况 - 报告期内公司未发生涉案金额超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项[18] - 红证方旭（北京）资本管理有限公司诉孙玉静合同纠纷案已申请执行立案，尚待分配执行法官[18] - 红证利德资本管理有限公司诉北京裕源大通科技股份有限公司等多起案件无进展[18] 业绩预测 - 预测年初至下一报告期期末累计净利润无亏损或与上年同期相比无重大变动[19] 现金流量情况 - 2020年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为10.2642159116亿，较2019年同期的7.8288993012亿有所增长[36] - 2020年前三季度回购业务资金净增加额为 -40.0957554957亿，而2019年同期为57.6416623亿[36] - 2020年前三季度经营活动产生的现金流量净额为28.1549902639亿，2019年同期为 -39.6703458542亿[36] - 2020年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 -2.2926416734亿，2019年同期为 -0.5349022975亿[36] - 2020年前三季度取得借款收到的现金为30亿，发行债券收到的现金为39.7647503007亿[37] - 2020年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 -36.5868069504亿，2019年同期为56.318623671亿[37] - 2020年前三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为 -62.932676万，2019年同期为72.516606万[37] - 2020年前三季度现金及现金等价物净增加额为 -10.7307516275亿，期末现金及现金等价物余额为62.9219717528亿[37] - 母公司2020年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为8.2435703314亿，较2019年同期的6.6581620503亿有所增长[38] - 2020年第三季度经营活动产生的现金流量净额为38.23亿元，上年同期为 -33.59亿元[39] - 2020年第三季度投资活动产生的现金流量净额为 -8.23亿元，上年同期为 -4442.81万元[39] - 2020年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为 -36.59亿元，上年同期为56.32亿元[39] - 2020年第三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为 -62.93万元，上年同期为72.52万元[39] - 2020年第三季度现金及现金等价物净增加额为 -6.59亿元，上年同期为22.30亿元[39] - 2020年第三季度末现金及现金等价物余额为55.82亿元，上年同期为50.29亿元[39]