报告期信息 - 报告期为2020年1月1日至6月30日[8] 公司基本信息 - 本报告期末注册资本为3,633,405,396元，与上年度末相同[10] - 公司经营范围包括证券经纪、自营、承销与保荐等多项业务[11] - 公司获得外币有价证券经纪业务资格、网上证券委托业务资格等多项单项业务资格[11] - 公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》[14] - 登载半年度报告的中国证监会指定网站网址为www.sse.com.cn [14] - 公司半年度报告备置地点为云南省昆明市北京路155号附1号[14] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称为红塔证券，代码为601236 [15] - 公司于2002年1月31日设立，设立时注册资本为13.87亿元，2019年8月16日变更为36.33亿元[149][150] - 2007年5月11日公司成为创新试点类证券公司[150] - 2019年7月5日公司股票在上海证券交易所上市交易[150] 财务数据 - 本报告期末净资本为16,236,907,078.64元，上年度末为15,024,180,262.91元[10] - 本报告期（1 - 6月）营业收入24.56亿元，上年同期7.53亿元，同比增长226.21%[16] - 本报告期归属于母公司股东的净利润7.80亿元，上年同期2.92亿元，同比增长167.10%[16] - 基本每股收益本报告期0.21元/股，上年同期0.09元/股，同比增长133.33%[17] - 加权平均净资产收益率本报告期5.72%，上年同期2.55%，增加3.17个百分点[17] - 本报告期末净资本162.37亿元，上年度末150.24亿元[18] - 存出保证金2020年6月30日较2019年12月31日增长89.66%[22] - 应收款项2020年6月30日较2019年12月31日减少62.77%[22] - 投资收益本报告期15.13亿元，上年同期5.33亿元，同比增长183.87%[22] - 其他收益本报告期168.46万元，上年同期24.79万元，同比增长579.50%[22] - 其他业务收入本报告期8.74亿元，上年同期299.92万元，同比增长29048.35%[22] - 2020年上半年营业总收入139.95亿元，较2019年同期增长120.66%[24] - 2020年上半年净利润7.86亿元，较2019年同期增长165.41%[23] - 2020年上半年投资收益14.11亿元，较2019年同期增长181.68%[25] - 2020年6月30日存出保证金6869.15万元，较2019年12月31日增长43.87%[24] - 2020年6月30日应收款项356.78万元，较2019年12月31日下降93.62%[24] - 2020年上半年公司实现营业收入24.56亿元，同比增长226.21%；归属于母公司股东的净利润7.80亿元，同比增长167.10%[34] - 截至2020年6月30日，公司资产管理规模600.33亿元，较去年同期增长9.55%；资产管理业务收入4446.27万元，同比增长400.77%[32] - 报告期内，公司证券投资业务收入12.73亿元，同比增长147.10%[31] - 报告期内，公司投资银行业务收入3401.93万元，同比增长430.38%[32] - 截至报告期末，公司融资融券业务规模12.73亿元，平均维持担保比例287.80%；表内股票质押式回购业务规模56.36亿元，平均履约保障比例343.07%；信用交易业务收入2.64亿元，同比增长25.95%[32] - 报告期内，公司期货业务收入9.12亿元，同比增长2916.34%[33] - 截至报告期末，红证利德管理基金7只，累计管理规模9.96亿元，报告期内增长12.74%；私募投资基金业务收入2612.86万元，同比增长60.58%[33] - 报告期内，公司基金管理业务新发公募基金1只，募集资金6.5亿元；业务收入9506.02万元，同比增长59.55%[34] - 截至报告期末，公司总资产457.72亿元，较上年末增长0.68%；归属于母公司股东的权益137.92亿元，较上年末增长3.10%[34] - 报告期内，公司证券经纪业务收入9998.75万元，同比增长3.79%[31] - 手续费及佣金净收入2.10亿元，同比增13.65%；投资收益15.13亿元，同比增183.87%；其他业务收入8.74亿元，同比增29048.35%；公允价值变动收益172.55万元，同比降98.30%；利息净收入-1.45亿元，同比减7516.81万元；综合影响营业收入同比增17.03亿元，增幅226.21%[37] - 营业支出14.51亿元，较上年同期增10.92亿元，同比增304.11%，主要因期货子公司销售成本、业务及管理费用增加[38] - 经营活动现金净流入12.33亿元，较上年同期净流入增加36.13亿元，因收回去年业务定金增加[38] - 投资活动现金净流出2.16亿元，净流出同比增加1.89亿元，因纳入合并报表范围的结构化主体变化[39] - 筹资活动现金净流出20.95亿元，净流出同比增加69.22亿元，因偿还债务支付现金增加[39] - 结算备付金17.38亿元，较上年同期末增49.60%；存出保证金5.83亿元，较上年同期末增154.37%；买入返售金融资产64.62亿元，较上年同期末增35.51%[42] - 应收账款3100.94万元，较上年同期末降62.03%；债权投资6093.85万元，较上年同期末降71.89%；衍生金融负债8.62万元，较上年同期末降82.34%[42][43] - 报告期末总资产457.72亿元，较上年末增3.11亿元，增0.68%，主要因金融投资增加、其他资产和货币资金减少[43] - 报告期末总负债317.32亿元，较上年末减1.09亿元，减0.34%，主要因应付短期融资款减少、代理买卖证券款和其他负债增加[44] - 扣除代理买卖证券款后，公司资产负债率为66.53%，处于合理水平，资产流动性充裕，偿债能力强[44] - 交易性金融资产期末账面余额为28,974,544,443.40元，衍生金融工具期末账面余额为 - 86,224.00元，其他债权投资期末账面余额为946,799,854.19元，其他权益工具投资期末账面余额为30,013,984.08元[45] - 红塔期货有限责任公司报告期末总资产18.81亿元，净资产10.58亿元，净资本2.94亿元，报告期内营业收入91,202.55万元，净利润758.24万元[47] - 上海红塔众鑫企业管理有限公司报告期末总资产7.24亿元，净资产6.02亿元，报告期内营业收入87,830.59万元，净利润143.81万元[48] - 红证利德资本管理有限公司报告期末总资产6.87亿元，净资产6.72亿元，报告期内营业收入2,612.86万元，净利润1,499.81万元[49] - 红证方旭（北京）资本管理有限公司报告期末总资产3,868.56万元，净资产3,655.59万元，报告期内营业收入 - 2.02万元，净利润 - 35.21万元[50] - 南京中科红塔先进激光资本管理有限公司报告期末总资产3,749.54万元，净资产3,597.79万元，报告期内营业收入 - 334.92万元，净利润 - 413.39万元[51] - 红塔红土基金管理有限公司报告期末总资产9.67亿元，净资产5.64亿元，报告期内营业收入9,772.03万元，净利润1,904.76万元[52] - 深圳市红塔资产管理有限公司报告期末总资产5.39亿元，净资产4.38亿元，报告期内营业收入7,711.94万元，净利润2,196.82万元[53] - 红正均方投资有限公司报告期末总资产6.07亿元，净资产5.95亿元，报告期内营业收入2,037.77万元，净利润1,278.15万元[54] - 本报告期末流动比率2.45，较上年度末的2.01增加21.89%；速动比率2.39，较上年度末的1.87增加27.81%；资产负债率66.53%，较上年度末的67.92%减少2.05%[120] - 本报告期EBITDA利息保障倍数2.94，较上年同期的2.14增加37.38%；贷款偿还率和利息偿付率均为100%，与上年持平[120] - 报告期内公司运作的各项债务融资工具均按时兑付本金及利息[121] - 报告期末，公司取得22家银行授信批复，授信总额度273.50亿元[122] - 2020年6月30日货币资金46.09亿元，较2019年12月31日的58.04亿元减少；客户资金存款26.47亿元，较2019年的21.39亿元增加[124] - 2020年6月30日融出资金12.71亿元，较2019年12月31日的11.50亿元增加；买入返售金融资产64.62亿元，较2019年的66.64亿元减少[124] - 2020年6月30日金融投资300.12亿元，较2019年12月31日的268.99亿元增加[124] - 2020年6月30日公司资产总计45,771,934,741.41元，较2019年12月31日的45,460,951,094.92元有所增长[125] - 2020年6月30日负债合计31,732,232,790.23元，较2019年12月31日的31,841,163,154.02元略有下降[125] - 2020年6月30日所有者权益合计14,039,701,951.18元，较2019年12月31日的13,619,787,940.90元有所增长[125] - 2020年6月30日母公司资产总计43,861,383,997.72元，较2019年12月31日的43,825,077,062.77元略有增长[126] - 2020年6月30日母公司负债合计30,289,246,688.38元，较2019年12月31日的30,618,620,399.29元略有下降[127] - 2020年6月30日母公司所有者权益合计13,572,137,309.34元，较2019年12月31日的13,206,456,663.48元有所增长[127] - 2020年6月30日货币资金为3,940,861,718.29元，较2019年12月31日的4,635,012,405.65元有所减少[126] - 2020年6月30日融出资金为1,271,260,708.25元，较2019年12月31日的1,150,385,159.78元有所增长[126] - 2020年6月30日买入返售金融资产为5,492,322,277.50元，较2019年12月31日的6,190,151,002.66元有所减少[126] - 2020年6月30日金融投资为28,251,176,640.11元，较2019年12月31日的25,023,798,147.61元有所增长[126] - 2020年上半年营业总收入24.56亿元，2019年上半年为7.53亿元[128] - 2020年上半年利息净收入-1.45亿元，2019年上半年为-0.70亿元[128] - 2020年上半年手续费及佣金净收入2.10亿元，2019年上半年为1.85亿元[128] - 2020年上半年投资收益15.13亿元，2019年上半年为5.33亿元[128] - 2020年上半年营业总支出14.51亿元，2019年上半年为3.59亿元[129] - 2020年上半年营业利润10.05亿元，2019年上半年为3.94亿元[129] - 2020年上半年净利润7.86亿元，2019年上半年为2.96亿元[129] - 2020年上半年其他综合收益的税后净额-261.74万元，2019年上半年为232.04万元[129] - 2020年上半年综合收益总额7.83亿元，2019年上半年为2.98亿元[129] - 2020年上半年基本每股收益和稀释每股收益均为0.21元/股，2019年上半年均为0.09元/股[129] - 2020年上半年营业总收入13.9952277792