报告基本信息 - 本报告期为2019年1月1日至6月30日[8] 公司基本情况 - 报告期末注册资本为3,269,405,396元，与上年度末相同；净资本为14,613,248,030.69元，上年度末为12,440,241,551.29元[10] - 公司经营范围包括证券经纪、自营、承销与保荐等多项业务[11] - 公司获得外币有价证券经纪业务资格等多项单项业务资格[11] - 公司法定代表人及总经理为李素明[9] - 公司董事会秘书为杨洁，证券事务代表为宋奇[12] - 公司注册及办公地址均为云南省昆明市北京路155号附1号[13] - 公司选定的信息披露报纸有《中国证券报》等四种[14] - 登载半年度报告的中国证监会指定网站网址为www.sse.com.cn[14] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称红塔证券，代码601236[15] 财务总体表现 - 本报告期营业收入7.53亿元，较上年同期增长79.40%[16] - 归属于母公司股东的净利润2.92亿元，较上年同期增长251.92%[16] - 基本每股收益0.09元/股，较上年同期增长200.00%[17] - 加权平均净资产收益率为2.55%，较上年同期增加1.79个百分点[17] - 本报告期末资产总额371.87亿元，较上年度末增长35.79%[16] - 本报告期末负债总额241.18亿元，较上年度末增长52.20%[16] - 2019年1 - 6月营业总收入7.53亿元，同比增长79.40%；净利润2.96亿元，同比增长238.43%；归属于母公司股东的净利润2.92亿元，同比增长251.92%[23][29] - 报告期末总资产371.87亿元，较上年末增长35.79%；归属于母公司股东的权益128.33亿元，较上年末增长13.51%[29] - 公司营业收入7.53亿元，同比增长79.40%，主要因手续费及佣金、投资收益和公允价值变动增加，利息净收入减少[34] - 营业成本3.59亿元，同比增长18.08%，因营业收入增加，相关业务及管理费用上升[34][36] - 2019年上半年末公司总资产371.87亿元，较上年末增加98.02亿元，增幅35.79%，主要因货币资金和金融投资增加[40] - 2019年上半年末公司总负债241.18亿元，较上年末增加82.71亿元，增幅52.20%，主要因应付短期融资款和卖出回购金融资产款增加[40] - 本报告期末流动比率2.33，较上年度末下降13.06%；速动比率2.31，较上年度末下降12.83%；资产负债率61.30%，较上年度末增加12.87%[111] - 本报告期EBITDA利息保障倍数2.14，较上年同期下降67.43%，原因是主动负债增加导致利息支出大幅增加[111] - 2019年6月30日公司资产总计362.16亿元，较2018年12月31日的263.80亿元增长37.29%[116] - 2019年6月30日公司负债合计235.20亿元，较2018年12月31日的151.93亿元增长54.79%[117] - 2019年上半年营业总收入7.53亿元，较2018年上半年的4.20亿元增长79.39%[118] - 2019年上半年利息净收入 - 6951.31万元，2018年上半年为2.56亿元[118] - 2019年上半年手续费及佣金净收入1.85亿元，较2018年上半年的1.65亿元增长12.05%[118] - 2019年上半年投资收益5.33亿元，较2018年上半年的7506.09万元增长610.02%[118] - 2019年上半年营业总收入634,249,025.78元，2018年上半年为439,794,158.12元[121] - 2019年上半年净利润296,102,369.49元，2018年上半年为87,492,762.48元[119] - 2019年上半年基本每股收益和稀释每股收益均为0.09元/股，2018年上半年均为0.03元/股[120] - 2019年上半年利息净收入 -85,304,447.97元，2018年上半年为243,557,883.39元[121] - 2019年上半年手续费及佣金净收入133,649,256.50元，2018年上半年为110,705,449.53元[121] - 2019年上半年投资收益500,817,209.71元，2018年上半年为126,539,778.27元[121] - 2019年上半年公允价值变动收益81,917,452.50元，2018年上半年为 -43,802,746.12元[121] - 2019年上半年营业总支出359,009,257.76元，2018年上半年为304,042,989.32元[119] - 2019年上半年综合收益总额298,422,725.00元，2018年上半年为82,465,132.99元[120] - 2019年上半年归属于母公司股东的净利润292,092,382.35元，2018年上半年为82,999,850.02元[119] - 2019年上半年营业总支出2.79亿元，2018年同期为2.22亿元[122] - 2019年上半年营业利润3.55亿元，2018年同期为2.18亿元[122] - 2019年上半年净利润2.74亿元，2018年同期为1.87亿元[122] - 2019年上半年基本每股收益和稀释每股收益均为0.08元/股，2018年同期均为0.06元/股[122] - 2019年上半年经营活动产生的现金流量净额为 -2.38亿元，2018年同期为 -4.20亿元[123] - 2019年上半年投资活动产生的现金流量净额为 -0.27亿元，2018年同期为 -0.14亿元[124] - 2019年上半年筹资活动产生的现金流量净额为4.83亿元，2018年同期为3.59亿元[124] - 2019年上半年现金及现金等价物净增加额为2.42亿元，2018年同期为 -0.62亿元[124] - 2019年上半年母公司经营活动现金流入小计50.44亿元，2018年同期为 -26.59亿元[125] - 2019年上半年母公司收取利息、手续费及佣金的现金为4.63亿元，2018年同期为4.08亿元[125] - 经营活动现金流出小计为66.72亿元，产生的现金流量净额为-16.28亿元[126] - 投资活动现金流入小计为734.52元，产生的现金流量净额为-1903.38万元[126] - 筹资活动现金流入小计为77.27亿元，产生的现金流量净额为48.27亿元[126] - 现金及现金等价物净增加额为31.81亿元，期末余额为59.80亿元[126][127] - 归属于母公司所有者权益本期增减变动金额为15.20亿元，期末余额为130.69亿元[128][130] - 实收资本本期增加3.64亿元，期末余额为36.33亿元[128][130] - 资本公积本期增加8.58亿元，期末余额为55.32亿元[128][130] - 其他综合收益本期增加232.04万元，期末余额为378.29万元[128][130] - 盈余公积本期无增减变动，期末余额为6.20亿元[128][130] - 未分配利润本期增加2.87亿元，期末余额为19.01亿元[128][130] - 2019年上半年综合收益总额为2.7612963814亿元，所有者投入和减少资本为12.2195722595亿元[134] - 2019年上半年实收资本增加3.64亿元，资本公积增加8.5795722595亿元[134] - 2019年上半年未分配利润增加2.7377827822亿元[134] - 2019年上半年所有者权益合计增加14.9808686409亿元[134] - 2019年半年度期末所有者权益合计为126.9595154425亿元[136] - 2018年半年度期末所有者权益合计为107.0357990093亿元[137] - 2019年上半年其他综合收益增加235.135992万元[134] - 2019年上半年所有者投入的普通股为3.64亿元[134] - 2019年上半年综合收益总额中其他综合收益为235.135992万元，未分配利润增加2.7377827822亿元[134] - 2019年上半年所有者投入和减少资本中所有者投入的普通股为3.64亿元，资本公积增加8.5795722595亿元[134] 主要资产负债变动 - 货币资金较2018年末增长59.19%，达52.67亿元[22] - 客户资金存款较2018年末增长90.72%，达26.90亿元[22] - 金融投资较2018年末增长51.46%，达243.53亿元[22] - 卖出回购金融资产款较2018年末增长49.71%，达92.21亿元[22] - 货币资金期末数52.67亿元，占总资产14.17%，较上期期末变动比例59.19%，因首次公开发行股票募集资金及客户资金存款增加[38] - 金融投资期末数243.53亿元，占总资产65.49%，较上期期末变动比例51.46%[38] - 代理买卖证券款期末数34.18亿元，占总资产9.19%，较上期期末变动比例60.24%，因客户资金增加[40] - 交易性金融资产初始投资成本226.99亿元，期末账面余额233.52亿元，报告期内投资收益5.39亿元，公允价值变动1.12亿元[42] - 本报告期末货币资金52.67亿元，较2018年末33.09亿元有所增加；金融投资243.53亿元，较2018年末160.78亿元增加[114] - 本报告期末应付短期融资款38.99亿元；卖出回购金融资产款92.21亿元，较2018年末61.59亿元增加[115] - 本报告期末实收资本36.33亿元，较2018年末32.69亿元增加；资本公积55.32亿元，较2018年末46.74亿元增加[115] - 本报告期末归属于母公司所有者权益128.33亿元，较2018年末113.06亿元增加；所有者权益合计130.69亿元，较2018年末115.38亿元增加[115] - 2019年6月30日货币资金48.27亿元，较2018年12月31日的21.11亿元增长128.66%[116] - 2019年6月30日金融投资224.82亿元，较2018年12月31日的149.64亿元增长49.04%[116] - 2019年6月30日卖出回购金融资产款92.09亿元，较2018年12月31日的60.18亿元增长53.03%[116] - 2019年6月30日实收资本36.33亿元，较2018年12月31日的32.69亿元增长11.13%[117] 各业务板块情况 - 证券经纪业务营业收入9633.52万元，同比增长30.52%，营业利润率32.73%，同比增加23.38个百分点[30] - 证券投资业务营业收入5.15亿元，营业利润率94.46%，营业支出同比增长589.44%[30] - 资产管理业务营业收入887.89万元，同比增长72.17%，营业利润率19.73%，同比减少5.46个百分点[30] - 投资银行业务营业收入641.41万元，同比下降78.93%，营业利润率 -218.62%，同比减少228.04个百分点[30] - 信用交易业务营业收入2.10亿元，同比下降3.70%，营业利润率99.00%，同比增加19.70个百分点[30] - 期货经纪业务营业收入3022.87万元，同比增长16.68%，营业利润率15.64%，同比减少6.08个百分点[30] - 私募投资基金业务营业收入1627.11万元，同比增长172.90%，营业利润率52.59%，同比增加225.90个百分点[30] - 证券经纪业务收入9633.52万元，同比增长30.52%，新设5家分支机构[31] - 证券投资业务收入5.15亿元，自有资金投资以优质固定收益类证券及其衍生品为主[31] - 资产管理规模548.40亿元，较去年底增长1.24%，业务收入887.89万元，同比增长72.17%[32] - 投资银行业务收入641.41万元，同比减少78.93%，受新三板二级市场低迷拖累[32] - 信用交易业务总规模54.68亿元，较年初减少10.14%，业务收入2.10亿元，同比减少3.70%[32] - 期货