公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2021年9月30日，公司总资产为207.887亿美元，较2020年12月31日的156.448亿美元增长32.9%[24] - 截至2021年9月30日，公司总负债为157.557亿美元，较2020年12月31日的127.146亿美元增长24%[24] - 2021年前三季度公司总营收为67.83亿美元，较2020年同期的14.199亿美元增长378.9%[27] - 2021年前三季度公司总费用为36.743亿美元，较2020年同期的14.981亿美元增长145.3%[27] - 2021年前三季度公司净收入为23.848亿美元，而2020年同期净亏损1.718亿美元[27] - 2021年前三季度归属于公司的净收入为23.271亿美元，而2020年同期净亏损1.706亿美元[27] - 2021年前三季度基本每股收益为6.56美元，而2020年同期为 - 0.49美元[27] - 2021年前三季度综合收益为23.475亿美元，而2020年同期综合亏损1.764亿美元[30] - 2021年前三季度归属于公司的综合收益为22.956亿美元，而2020年同期综合亏损1.676亿美元[30] - 2020年12月31日总权益为2930.2百万美元[33] - 2021年9月30日总权益为5033.0百万美元[33][35] - 2021年前三季度净收入为23.848亿美元，2020年为亏损1.718亿美元[41] - 2021年前三季度经营活动提供的净现金为13.024亿美元，2020年为使用1.106亿美元[41] - 2021年前三季度投资活动使用的净现金为1780万美元，2020年为3730万美元[41] - 2021年前三季度融资活动提供的净现金为1.579亿美元，2020年为2.521亿美元[41] - 2021年前三季度现金、现金等价物和受限现金增加14.163亿美元，2020年为1.108亿美元[41] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司在非合并可变利益实体（VIE）可变利益相关的合并资产负债表中确认的资产分别为12.406亿美元和11.922亿美元，其中投资分别为8.827亿美元和9.886亿美元，应计业绩收入分别为3.3亿美元和1.771亿美元，管理费应收款分别为0.279亿美元和0.265亿美元[52] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，扣除信贷损失准备后，管理费应收款分别为1.355亿美元和1.027亿美元[63] - 2021年和2020年第三季度，基金管理费中的交易和投资组合咨询费以及资本市场费分别为2190万美元和390万美元[63] - 2021年和2020年前九个月，基金管理费中的交易和投资组合咨询费以及资本市场费分别为5430万美元和2550万美元[63] - 截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月，合并基金利息收入分别为5690万美元和5080万美元；截至2021年9月30日和2020年9月30日的九个月，分别为1.704亿美元和1.55亿美元[67] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司记录的应支付给员工和顾问的应计业绩分配和激励费用相关负债分别为41亿美元和25亿美元[70] - 2021年9月30日和2020年12月31日累计其他综合收益（损失）分别为 - 2.402亿美元和 - 2.087亿美元，其中货币换算调整分别为 - 2.168亿美元和 - 1.814亿美元，设定受益计划未实现损失分别为 - 2340万美元和 - 2730万美元[91] - 2021年9月30日公司资产公允价值层次中，一级为140万美元，二级为4560万美元，三级为6.8763亿美元，总计6.9572亿美元；负债中一级为0，二级为20万美元，三级为5.9383亿美元，总计5.9385亿美元[99] - 2020年12月31日公司资产公允价值层次中，一级为0，二级为70万美元，三级为6.6277亿美元，总计6.6448亿美元；负债中一级为0，二级为40万美元，三级为5.563亿美元，总计5.5634亿美元[100] - 截至2021年9月30日三个月，公司金融资产期初余额为6535.4美元，期末余额为6876.3美元[110] - 截至2021年9月30日九个月，公司金融资产期初余额为6627.7美元，期末余额为6876.3美元[110] - 截至2020年9月30日三个月，公司金融资产期初余额为5111.7美元，期末余额为6002.3美元[113] - 2021年9月30日止三个月，公司投资证券权益期初为18.3美元，期末为18.9美元[110] - 2021年9月30日止九个月，公司投资证券权益期初为9.4美元，期末为18.9美元[110] - 2020年9月30日止三个月，公司投资证券权益期初为108.8美元，期末为79.7美元[113] - 2021年9月30日止三个月，公司合并债券期初为542.0美元，期末为581.1美元[110] - 2021年9月30日止九个月，公司合并债券期初为550.4美元，期末为581.1美元[110] - 2020年9月30日止三个月，公司合并债券期初为438.4美元，期末为461.9美元[113] - 截至2020年9月30日投资期初余额为5503.5百万美元，期末余额为6002.3百万美元[115] - 2021年三个月贷款期初余额为5373.9百万美元，期末余额为5938.3百万美元；2020年9月30日为4412.0百万美元，期末余额为5181.7百万美元[117] - 2021年前九个月投资期初余额为5563.0百万美元，期末余额为5938.3百万美元；2020年9月30日为4685.2百万美元，期末余额为5181.7百万美元[117] - 截至2021年9月30日，合并基金投资中权益证券公允价值为18.9百万美元，债券为581.1百万美元，贷款为5834.3百万美元等，资产总计6876.3百万美元[121] - 截至2021年9月30日，合并基金应付贷款中高级担保票据公允价值为5700.1百万美元，次级票据和优先股为238.2百万美元，负债总计5938.3百万美元[121] - 2020 - 2021年投资购买额为2196.6百万美元，销售和分配额为 - 1353.0百万美元，结算额为 - 282.8百万美元[115] - 2021年贷款合并金额为480.0百万美元，借款为1133.0百万美元，还款为 - 712.0百万美元，销售为 - 237.5百万美元[117] - 2021年前九个月基金去合并/合并金额为360.8百万美元，借款为1966.6百万美元，还款为 - 1303.0百万美元，销售为 - 515.2百万美元[117] - 2020 - 2021年投资实现和未实现净收益（损失）中计入收益的为 - 211.2百万美元，计入其他综合收益的为149.2百万美元[115] - 2021年贷款实现和未实现净收益（损失）中计入收益的为 - 2.4百万美元，计入其他综合收益的为 - 96.7百万美元[117] - 截至2020年12月31日，公司合并基金投资资产总计66.277亿美元，其中权益证券9400万美元、债券5.504亿美元、贷款54.971亿美元等；负债总计55.63亿美元，其中优先担保票据53.589亿美元、次级票据和优先股2.041亿美元[125] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司投资总额分别为106.785亿美元和73.809亿美元，其中应计业绩分配分别为81.003亿美元和49.686亿美元，主要权益法投资（不包括业绩分配）分别为20.393亿美元和18.108亿美元，对CLO和其他的主要投资分别为5.389亿美元和6.015亿美元[128] - 2021年9月30日和2020年12月31日，全球私募股权、全球信贷和全球投资解决方案的应计业绩分配分别为64.857亿美元、2.628亿美元、13.518亿美元和39.261亿美元、1.323亿美元、9.102亿美元[129] - 2021年9月30日和2020年12月31日，约30%和41%的应计业绩分配与公司的全球私募股权基金之一Carlyle Partners VI, L.P.有关[130] - 2021年9月30日和2020年12月31日，应计返还义务总额分别为2470万美元和1870万美元，其中全球私募股权分别为1840万美元和1840万美元，全球信贷分别为630万美元和30万美元[130] - 2021年9月30日和2020年12月31日，公司主要权益法投资（不包括业绩分配）分别为20.393亿美元和18.108亿美元，其中全球私募股权分别为12.202亿美元和10.821亿美元，全球信贷分别为7.491亿美元和6.719亿美元，全球投资解决方案分别为7000万美元和5680万美元[133] - 截至2021年9月30日，公司对Carlyle FRL的投资为6.557亿美元，成本为4.653亿美元；2020年第二季度，公司将其19.9%的股权贡献给Carlyle FRL导致主要投资收入损失6.207亿美元[136] - 公司对NGP的投资在2021年9月30日为4.377亿美元，2020年12月31日为4.249亿美元[137] - 2021年第三季度和前九个月，来自NGP管理公司的管理费相关收入分别为1820万美元和5490万美元[140] - 2021年第三季度和前九个月，公司因NGP业绩分配确认的净投资收益分别为170万美元和280万美元[140] - 2021年9月30日和2020年12月31日，CLO和其他投资的本金投资分别为5.389亿美元和6.015亿美元[143] - 2021年第三季度和前九个月，投资收入（损失）总计分别为1.1349亿美元和5.3185亿美元[144] - 2021年前三季度约35%（17.159亿美元）的业绩分配与Carlyle Partners VI和Carlyle Europe Partners IV相关[147] - 2020年前三季度业绩分配主要与Carlyle Partners VI相关，总收入为7.734亿美元[149] - 2021年前九个月，公司合并了两个其为主要受益人的CLO[151] - 2021年第三季度和前九个月，合并基金的利息和其他收入总计分别为6210万美元和1.853亿美元[152] - 截至2021年9月30日，合并基金净投资收益（损失）为 - 0.1亿美元，2020年同期为2.39亿美元；2021年前九个月为0.96亿美元，2020年同期为 - 3.89亿美元[155] - 截至2021年9月30日，公司总债务义务为239.8亿美元，账面价值为237.07亿美元；2020年12月31日分别为198.11亿美元和197.09亿美元[156] - 截至2021年9月30日，高级信贷安排中的循环信贷额度为7.75亿美元，到期日为2024年2月11日，当时利率为1.33%，该期间无借款和未偿还金额[157] - 2021年9月，全球信贷循环信贷额度修订，终止一年期额度，将三年期额度延至2024年9月并增至2.5亿美元，截至9月30日借款7000万美元，利率2.085%，10月已偿还[160] - 截至2021年9月30日，CLO借款为2.03亿美元，2020年12月31日为3.561亿美元[161] - 2021年第三季度CLO借款利息费用为120万美元，2020年同期为190万美元；2021年前九个月为440万美元，2020年同期为660万美元[165] - 2021年第三季度合并基金投资实现收益（损失）为 - 1.07亿美元，2020年同期为 - 0.96亿美元；2021年前九个月为0.65亿美元，2020年同期为 - 4.99亿美元[155] - 2021年第三季度合并基金投资未实现收益（损失）净变化为0.82亿美元，2020年同期为17.27亿美元；2021年前九个月为9.38亿美元，2020年同期为 - 16.93亿美元[155] - 截至2021年9月30日，CLO融资安排下未偿还金额为1.286亿欧元，最高额度为1亿欧元[168] - 2021年9月30日，3.875%高级票据本金总额2.5亿美元，公允价值2.621亿美元；5.625%高级票据本金总额6亿美元，公允价值7.9亿美元等[172] - 2021年5月和6月，公司间接子公司分别发行4.35亿美元和6500万美元4.625%次级票据，截至9月30日公允价值5.124亿美元[174][177