财务数据关键指标变化：收入和利润（同比环比） - 营业收入同比下降15.10%至14.38亿元[20] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降34.13%至3.58亿元[20] - 扣除非经常性损益净利润同比下降38.51%至3.33亿元[20] - 基本每股收益同比下降38.46%至0.08元/股[20] - 归属于母公司股东的净利润同比下降34.13%至3.58亿元[27] - 利润总额50,283.14万元，同比下降33.31%[58] - 公司实现营业收入143,801.36万元，同比下降15.10%[58] - 营业收入同比下降15.10%至14.38亿元[60] - 全公司营业收入合计14.38亿元，同比下降15.10%[93] - 归属于母公司股东的净利润同比下降34.13%至3.58亿元[107] 财务数据关键指标变化：成本和费用（同比环比） - 营业支出同比上升2.80%至9.68亿元[60] - 所得税费用同比下降29.73%至1.26亿元[60] - 业务及管理费同比上升5.37%至8.35亿元[62] - 应付职工薪酬同比下降48.91%至3.68亿元[30] - 应付职工薪酬下降47.46%至4.26亿元人民币[106][99] 各条业务线表现：零售财富管理业务 - 零售财富管理业务收入同比下降24.11%至4.36亿元，营收占比下降3.61个百分点至30.34%[62][67] 各条业务线表现：企业金融服务业务 - 企业金融服务业务收入同比下降53.37%至2.25亿元，营收占比下降12.82个百分点至15.61%[62][67] - 企业金融服务业务营业收入2.25亿元[76] 各条业务线表现：销售交易业务 - 销售交易业务收入同比上升53.50%至2.49亿元，营收占比上升7.73个百分点至17.31%[62][67] - 销售交易业务营业收入2.49亿元，同比增长53.50%[79] 各条业务线表现：信用业务 - 信用业务收入同比上升9.00%至4.37亿元，营收占比上升6.72个百分点至30.37%[62][67] - 信用业务营业收入4.37亿元，同比增长9.00%[87] 各条业务线表现：期货经纪业务 - 期货经纪业务营业收入9588.37万元，客户保证金规模31.97亿元，市场占有率0.94%[72] 各条业务线表现：证券承销业务 - 证券承销业务收入1.77亿元，其中债券承销收入1.05亿元（同比降73%），IPO承销收入6495.28万元[78] 各条业务线表现：资产管理业务 - 资产管理业务受托规模1811.23亿元（较年初增35.37%），实现收入8007.72万元（同比增47.71%）[84] - 资产管理业务手续费净收入同比增长49.96%至7826.75万元[30] - 资产管理业务手续费净收入同比增长45.10%至8035.51万元[107] 各条业务线表现：公募基金管理业务 - 公募基金管理规模达250.28亿元[42] - 公募基金管理规模250.28亿元，实现营业收入1.02亿元[85] 各条业务线表现：新三板业务 - 新三板挂牌项目149家（行业排名第24），做市股票142家（行业排名第22）[79] 各条业务线表现：研究业务 - 研究业务深度报告数量同比增长132%，路演次数同比增长306%[89] 各条业务线表现：代理销售金融产品 - 代理销售金融产品总金额303.54亿元，其中证券公司资管计划销售金额296.94亿元[74][75] 收入结构变化：手续费及佣金收入 - 手续费及佣金净收入同比下降32.40%至7.58亿元，其中投行业务手续费净收入骤降50.22%[26] - 手续费及佣金净收入同比下降39.15%至5.49亿元[30] - 投行业务手续费净收入同比下降50.22%至2.31亿元[30] - 经纪业务手续费净收入同比下降26.67%至3.27亿元[107] - 投行业务手续费净收入同比大幅下降50.22%至2.31亿元[107] 收入结构变化：利息收入 - 利息净收入由正转负，从去年同期的2.77亿元盈利变为-1.05亿元亏损[26] - 利息净收入由正转负至-1.15亿元[30] - 利息净收入由正转负为-1.05亿元[107] 收入结构变化：投资收益 - 投资收益同比大幅增长61.80%至5.91亿元[26] - 投资收益同比增长70.95%至5.25亿元[30] - 投资收益同比增长61.80%至5.91亿元[107] - 证券投资收益5.34亿元，金融工具持有期间分红利息收入6.19亿元[80] - 债券投资获得投资收益1.96亿元[114] 收入结构变化：其他业务收入 - 其他业务收入同比增长129.75%至1.19亿元[26] - 其他业务收入同比增长129.75%至1.19亿元[107] 收入结构变化：营业外收入 - 营业外收入同比激增1119.32%至3429万元[27] 资产和负债变化：金融资产 - 以公允价值计量金融资产大幅增长41.43%至116.02亿元[23] - 以公允价值计量金融资产同比增长53.20%至100.97亿元[29] - 以公允价值计量金融资产增长41.43%至116.02亿元人民币，主要因银行间债券投资规模增加[106][98] - 可供出售金融资产下降27.66%至29.04亿元人民币[106][98] 资产和负债变化：应收款项 - 应收款项骤降96.55%至0.92亿元[23] - 应收款项同比暴跌97.92%至544万元[29] - 应收款项大幅减少96.55%至0.92亿元人民币[106][98] 资产和负债变化：货币资金及融出资金 - 货币资金下降7.04%至121.54亿元[23] - 融出资金下降8.04%至61.68亿元[23] - 结算备付金下降17.79%至20.75亿元[23] - 货币资金减少至121.54亿元人民币，占总资产比例下降0.89个百分点至18.35%[98] 资产和负债变化：回购及融资款项 - 卖出回购金融资产款下降10.13%至230.33亿元[26] - 卖出回购金融资产款同比下降9.7%至229.66亿元[30] - 卖出回购金融资产减少至230.33亿元人民币，占比下降2.93个百分点[98] - 应付短期融资款同比增长20.92%至39亿元[26] - 应付短期融资款增长20.92%至39.00亿元人民币[106][98] - 以公允价值计量金融负债减少59.47%至0.99亿元人民币[106][98] 现金流变化 - 经营活动现金流量净额为负19.48亿元[20] - 经营活动现金流量净额亏损收窄至-19.48亿元（上年同期-52.99亿元）[65] - 投资活动现金流入同比激增13,793.55%至382.50万元[65] 信用业务规模 - 公司融资融券余额62.08亿元，较年初下降7.79%[87] - 股票质押式回购业务待购回初始交易金额107.03亿元，较年初增长2.60%[87] 风险指标 - 风险覆盖率下降13.02个百分点至236.04%[33] - 流动性覆盖率大幅上升338.18个百分点至564.5%[33] - 融资融券客户总体维持担保比例为282.3%[131] - 股票质押式回购业务整体履约保障比例为203.51%[131] - 公司流动性覆盖率(LCR)为564.5%[131] - 公司净稳定资金率(NSFR)为138.74%[131] - 公司股价敏感型金融工具风险价值(VaR)为1139.2万元[129] - 公司利率敏感型金融工具风险价值(VaR)为8367.5万元[129] - 公司整体投资组合风险价值(VaR)为8975.3万元[129] - 利率上升25个基点预计导致收入减少16502.3万元[131] - 利率下降25个基点预计导致收入增加16792.03万元[131] 业务资格与市场地位 - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等业务[17] - 公司具备证券业务外汇经营资格、全国银行间同业拆借市场成员资格等多项业务资格[18] - 公司证券经纪业务在广西市场设有71家营业网点[50] - 公司记账式国债承销金额的券商排名始终保持在前10位[51] - 国开行金融债承销金额的券商排名始终保持在前9位[51][52] - 进出口行金融债承销金额的券商排名始终保持在前8位[52] - 农发行金融债承销金额的券商排名始终保持在前7位[52] 技术及线上化 - 公司整体业务线上化率达到92%[46] - 公司整体业务线上化率达92%[90] - 互联网营业部开业一个半月开户3,582户，有效户客户资产1亿元[90] 地区表现 - 总部及分公司营业收入7.47亿元，同比下降20.19%[92][93] 回购及交易业务规模 - 质押式回购业务质押债券达59.23亿元人民币[104] - 买断式回购业务转让债券规模达175.09亿元人民币[104] 子公司表现 - 主要子公司国海富兰克林基金实现净利润3875.64万元[118] 对外投资 - 报告期新增对外股权投资额同比下降71.80%至1355万元[110] 结构化主体投资 - 公司可供出售金融资产中在上述结构化主体中的权益总额为216.1596百万元[120] 风险管理与内部控制 - 公司建立流动性风险管理制度并实施动态监控确保监管指标持续满足要求[137] - 公司确立操作风险管理三道防线并采取自我评估关键指标等工具管理操作风险[138] - 公司制定声誉风险管理办法从四个方面进行全方位全过程管理[138] - 公司发生伪造印章私签债券协议事件后开展全面自查自纠进行整改优化[139] - 经纪业务实行集中管理零售财富委员会统一制定制度并开展异常交易监控[139] - 公司通过二代身份证读卡器等技术手段执行开户环节客户身份识别验证审核[142] - 公司对经纪客户进行五等级风险承受能力分类管理并提供自助测评更新[144] - 公司建立客户交易安全监控制度完善异常交易集中监控系统性能[145] - 公司为客户提供静态密码及强身份认证方式增强网上交易安全性[145] - 公司建立非现场开户统一管理机制满足身份验证见证留痕等关键控制要求[146] - 公司建立四级风险管理组织体系包括董事会及其风险控制委员会、监事会、经营管理层及其风险控制委员会、风险管理部门及各业务部门[150] - 公司通过恒生O4投资交易系统对投资交易进行实时风险监控和控制[147] - 公司建立逐日盯市机制要求各业务部门及子公司履行一线风险监控职责[155] - 公司修订《全面风险管理办法》并制定《全面风险管理工作方案》作为风险管理纲领性制度[154] - 公司建立风险控制指标动态监控系统对净资本等指标进行实时监控[150][155] - 公司将子公司广西北部湾股权交易所股份有限公司纳入审计范围以完善区域股权市场业务管理[158] - 公司通过信息隔离墙控制证券资产管理业务与其他业务之间的信息流动[149] - 公司对资产管理业务实行独立建账、独立核算定期与托管人复核会计核算结果[149] 内部审计 - 公司2017年上半年实施了25个审计项目包括专项稽核、离任审计和离岗稽核[156] - 审计范围覆盖区域股权市场、投资银行、资产管理、零售财富、代销金融产品、投资顾问、融资融券等主要业务领域[156] 北部湾股交所业务 - 北部湾股交所累计为企业实现融资4.68亿元，办理转让交易金额4.03亿元[91] 利润分配 - 报告期内公司不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本[2] - 公司半年度不派发现金红利不送红股不以公积金转增股本[164] 股东大会参与情况 - 2017年第一次临时股东大会投资者参与比例为47.95%[165] - 2016年年度股东大会投资者参与比例为45.68%[165] 承诺履行情况 - 广西投资集团承诺不经营与存续公司相同业务[166] - 国海证券承诺强化风险控制及信息披露[166] - 索美公司承诺承接桂林集琦全部债务包括潜在及或有债务[166] - 索美公司未出现违反资金占用及担保承诺的情形[167] - 广西投资集团承诺以现金全额认购公司配股方案确定的可配股票[168] - 广西投资集团通过全资子公司广投金控累计增持国海证券股份9499.22万股，占公司总股本2.25%[169] - 广西投资集团计划进一步增持不超过总股本2%的国海证券股份，累计增持不超过总股本4%[169] - 梁国坚及索美公司承诺在二级市场增持国海证券股份，增持金额不超过人民币1亿元[169] - 广西投资集团承诺自2017年1月20日起6个月内增持不超过总股本2%的国海证券股份[169] - 截至报告出具日相关承诺人未出现违反承诺的情形[168][169] 资产过户与持股 - 未完成过户资产占交易所涉资产总价值比例为0.18%[167] - 北海集琦方舟基因药业有限公司持股比例为13.54%[167] - 国外专利变更手续尚未完成涉及欧洲四国美国加拿大韩国印度日本[167] 财务报告与审计 - 公司2017年上半年财务报告未经会计师事务所审计[3] - 公司2017年半年度财务报告未经审计[171] 诉讼与监管事项 - 公司不存在破产重组相关事项[172] - 报告期内公司未发生重大诉讼、仲裁事项[173] - 公司无以前期间发生但持续到报告期的重大诉讼、仲裁事项[173] - 公司因江苏中联物流私募债券违约案获法院裁定查封冻结被告方价值5251.37万元财产[174] - 公司起诉进取级委托人杨艳青违约要求支付资金6822.60万元[175] - 报告期内其他诉讼涉案总金额约101.05万元[176] - 证监会暂停公司债券承销业务及资产管理产品备案一年[178] 关联交易 - 关联方广西北部湾银行买入返售金融资产利息收入1363.41万元占同类交易比例6.16%[190] - 关联方广西北部湾银行卖出回购金融资产利息支出1789.76万元占同类交易比例5.01%[192] - 广西投资集团认购5亿元公司次级债券计提利息支出784.10万元[191] - 关联方广西梧州中恒集团代理买卖证券业务收入5.01万元[188] - 关联方广西投资集团金融控股代理买卖证券业务收入29.08万元[188] - 关联方广西索芙特科技代理买卖证券业务收入11.59万元[188] 社会责任与公益 - 公司2017年7月向广西资源县捐资30万元[197][200] - 广西国海扶贫助学基金会初始规模为210万元[198][199] - 2006年至2017年6月末扶贫助学及灾害捐款累计达543.57万元[199] - 2017年上半年基金会捐资共计33.00万元[199] - 2017年上半年帮助30名广西籍贫困学生圆梦大学[199] - 2017年上半年扶助14名贫困中小学生完成学业[199] - 公司自2011年起连续7年开展扶贫工作[196] - 基金会委托国海证券专业人才进行投资实现保值增值[199] 公司基本信息 - 公司注册资本为421,554.20万元[17] - 公司注册地址位于广西桂林市辅星路13号[15] - 公司办公地址位于广西南宁市滨湖路46号国海大厦[15] - 公司法定代表人为何春梅[15] - 公司电子信箱为dshbgs@ghzq.com.cn[15] - 公司股票代码000750在深圳证券交易所上市[15]