收入和利润表现 - 公司2017年营业收入为50.17亿元，较调整后2016年39.26亿元增长27.78%[16] - 归属于上市公司股东的净利润1.76亿元，较调整后2016年0.99亿元增长77.11%[16] - 公司营业收入501.68亿元同比上升27.78%[30][33] - 归属上市公司股东净利润1.76亿元同比上升77.10%[30] - 加权平均净资产收益率为3.81%，较调整后2016年2.14%上升1.67个百分点[16] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润亏损0.97亿元，显著低于前三季度[20] - 公司2017年营业收入为501,676.41万元，较上年增长27.78%[192] 成本和费用 - 原材料成本237.91亿元占营业成本49.45%[38] - 电力成本211.71亿元占营业成本44.01%[38] - 研发投入金额同比减少81.42%至7.53万元人民币，占营业收入比例0.00%[43] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额1.49亿元，较调整后2016年2.30亿元下降35.24%[16] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降35.24%至1.49亿元人民币[44] - 投资活动产生的现金流量净额同比下降116.41%至-2.16亿元人民币[44] 业务线表现 - 铝锭销售收入108.15亿元同比增长64.76%[33] - 铝液销售收入340.72亿元同比增长24.26%[33] - 铝合金销售收入37.30亿元同比下降9.42%[33] - 铝产品销售量395,442.15吨同比增长9.53%[36] - 期末库存量12,517.13吨同比增加626.68%[37] 资产和负债变动 - 货币资金期末较期初减少40.88%，主要因支付到期票据及资本性支出[26] - 存货期末较期初增加61.4%，主因原材料及铝产品库存增加[26] - 其他应收款期末较期初激增577.04%，系期货保证金增加所致[26] - 应收账款期末较期初减少38.34%，主要因坏账准备增加[26] - 货币资金同比减少40.88%至3.23亿元人民币，占总资产比例下降3.17%[49] - 存货同比增加61.4%至8.06亿元人民币，占总资产比例上升3.93%[49] - 2017年12月31日存货余额为85,269.82万元[193] - 存货跌价准备为4,694.58万元[193] - 存货账面价值为80,575.25万元[193] - 存货账面价值占资产总额比例为10.79%[193] 非经常性损益和投资收益 - 非经常性损益项目中政府补助金额为409.05万元，较2016年1066.07万元下降61.63%[20] - 收到洪灾保险赔款1.07亿元[30] - 投资收益16.05亿元人民币，占利润总额比例83.11%[47] - 营业外收入12.85亿元人民币，主要来自保险赔款，占利润总额比例66.56%[47] - 政府补助会计政策变更导致其他收益增加119.999996万元，营业外收入减少相同金额[79] 股东和股权结构 - 公司第一大股东于2017年11月16日由杭州金投锦众变更为和泰安成[14] - 有限售条件股份减少761.535万股至1.93亿股（占比16.19%），无限售条件股份增加761.535万股至9.99亿股（占比83.81%）[122] - 杭州金投锦众持有1.9亿股限售股（占比15.96%），锁定期至2018年4月30日[125] - 报告期末普通股股东总数为54,824股，年度报告披露日前上一月末普通股股东总数为54,517股[128] - 第一大股东樟树市和泰安成投资管理中心持股比例为17.11%，持股数量为203,986,570股[128] - 第二大股东杭州金投锦众投资合伙企业持股比例为16.41%，持股数量为195,582,591股[128] - 第三大股东嘉益（天津）投资管理有限公司持股比例为15.64%，持股数量为186,510,161股[128] - 第四大股东焦作市万方集团有限责任公司持股比例为7.42%，持股数量为88,481,331股[128] - 中英益利景晖2号资产管理产品持股比例为2.16%，持股数量为25,720,462股[129] - 中英益利景融1号资产管理产品持股比例为1.36%，持股数量为16,225,318股[129] - 自然人股东陶世青持股比例为1.35%，持股数量为16,129,900股[129] - 公司无控股股东和实际控制人，第一大股东持股17.11%且持股超过5%的股东委派董事在董事会中均不占多数[131] - 股东焦作市万方集团通过普通证券账户持有68,481,331股，通过信用交易账户持有20,000,000股，实际合计持有88,481,331股[130] - 公司持股10%以上法人股东包括樟树市和泰安成投资管理中心、杭州金投锦众投资合伙企业和嘉益（天津）投资管理有限公司[134] - 嘉益（天津）投资管理有限公司注册资本为22,001万元[134] - 公司控股股东及实际控制人无股份限制减持情况[135] - 公司报告期内不存在优先股[137] 管理层和治理 - 公司于2017年11月13日任命李重阳、霍斌、朱雷为董事，孔祥舵为独立董事[141] - 公司于2017年11月3日赵院生、李勇董事离任，11月13日杨保全董事、江榕独立董事离任[141] - 公司董事会秘书杨民平于2017年12月29日离任[141] - 周传良自2017年12月29日起兼任公司董事会秘书[142] - 霍斌自2017年11月13日起担任公司董事，现任伊电控股集团有限公司董事长[142] - 李重阳自2017年11月13日起担任公司董事，现任杭州锦江集团有限公司副总经理[143] - 朱雷自2017年11月13日起担任公司董事，现任香港盈泰证券有限公司董事长[143] - 孔祥舵自2017年11月13日起担任公司独立董事，现任北京天舵律师事务所主任[144] - 赵院生2016年2月1日至2017年11月3日期间担任公司董事兼副总经理[145] - 李勇2016年2月1日至2017年11月3日期间担任公司董事兼副总经理[146] - 独立董事刘立斌出席9次董事会，现场出席4次[165] - 独立董事江榕委托出席3次董事会，缺席0次[165] - 董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会等专门委员会[169] - 监事会报告期内未发现公司存在风险[170] - 监事会报告期内召开5次会议[171] 高管持股和薪酬 - 董事长兼总经理周传良持有公司股份810,000股，占期初持股的100%，无变动[139] - 董事副总经理赵院生减持10,000股，期末持股735,855股，较期初减少1.34%[139] - 财务总监杨民平减持182,250股，期末持股546,750股，较期初减少25%[140] - 副总经理王绍鹏减持70,000股，期末持股659,000股，较期初减少9.6%[140] - 公司董事、监事及高级管理人员合计持股期初为3,742,855股，期末为3,480,605股，净减少262,250股[140] - 除董事长周传良外，其余董事（宋支边、樊辉等）均未持有公司股份[139] - 公司董事、监事和高级管理人员2017年税前报酬总额为584.59万元[152] - 董事长兼总经理周传良税前报酬为125.39万元[152] - 四位副总经理及财务总监税前报酬均为88.52万元[152] - 职工监事宋小红税前报酬为13.12万元[152] - 三位独立董事税前报酬均为12万元[152] - 监事会主席郭中强税前报酬为9万元[152] 股权激励 - 报告期内股权激励已解锁股份总数为2,484,000股[154] - 五位高管人员各获得486,000股限制性股票解锁[154] - 周传良获得540,000股限制性股票解锁[153] - 所有限制性股票期末持有数量均为0[153][154] - 246名激励对象获授955.26万股限制性股票解锁[172] - 2017年股权激励解锁限制性股票955.26万股，减少库存股2359.49万元，同步增加净资产2359.49万元[126] 关联交易和客户供应商 - 前五名客户销售额合计26.96亿元人民币，占年度销售总额比例53.74%[42] - 前五名供应商采购额合计52.03亿元人民币，占年度采购总额比例85.12%[42] - 与焦作万方集团销售铝液关联交易金额11971.82万元占同类交易比例30.03%[91] - 与焦作万方集团销售铝合金棒关联交易金额2926.42万元占同类交易比例6.71%[92] - 关联交易决策程序合规且价格公允[174][175] 投资和衍生品 - 报告期投资额同比减少63.94%至1.96亿元人民币[51] - 衍生品投资期末金额为6388.8万元，占公司报告期末净资产比例1.36%[54] - 报告期衍生品实际损益为-1560.59万元[54] - 衍生品投资期内购入金额162268.4万元，售出金额215173.2万元[54] - 衍生品投资资金来源为自有资金[54] - 公司期货持仓控制要求：当月头寸不超过月产量/需求量5%，次月头寸不超过10%[54] - 衍生品投资采用套期保值会计政策，与上一报告期相比无重大变化[55] - 衍生品投资审批董事会公告披露日为2017年03月07日[54] 参股公司表现 - 焦作万都实业有限公司净利润同比大幅增加144.28%[59] - 焦作煤业集团赵固能源净利润同比激增957.79%[59] - 参股公司焦作万都实业实现净利润70,414,362.78元[59] - 参股公司焦作煤业集团赵固能源实现净利润429,391,355.74元[59] 资产出售 - 公司出售重大资产三笔，交易价格分别为57.32万元、140.52万元和110.63万元[57] - 资产出售贡献净利润分别为21.48万元、51.81万元和33.89万元，占净利润总额比例分别为0.12%、0.29%和0.19%[57] 委托理财 - 委托银行理财产品发生额45000万元[101] - 公司委托理财总金额为45,000万元人民币[103] - 委托理财总收益为79.47万元人民币[103] - 中国银行焦作分行委托理财金额10,000万元人民币年化收益率3.10%收益12.74万元人民币[102] - 焦作中旅银行委托理财金额10,000万元人民币年化收益率3.10%收益11.89万元人民币[102] - 建设银行焦作分行委托理财金额5,000万元人民币年化收益率4.20%收益20.14万元人民币[102] - 中国银行焦作分行另一笔委托理财金额5,000万元人民币年化收益率3.50%收益10.07万元人民币[102] - 中国银行焦作分行第三笔委托理财金额10,000万元人民币年化收益率3.50%收益14.38万元人民币[102] - 焦作中旅银行另一笔委托理财金额5,000万元人民币年化收益率3.40%收益10.25万元人民币[102] 共同投资 - 共同投资焦作市高端铝制造产业投资基金注册资本200000万元[94] - 被投资企业焦作市高端铝制造产业投资基金总资产6001.5万元[94] - 被投资企业焦作市高端铝制造产业投资基金净资产5998.5万元[94] - 被投资企业焦作市高端铝制造产业投资基金净利润0万元[94] 分红政策 - 公司2017年度利润分配预案为以总股本1,192,199,394股为基数，每10股派发现金红利0.50元（含税）[4] - 公司2017年度现金分红总额为59,609,969.70元，占归属于上市公司股东净利润的33.92%[69] - 公司总股本为1,192,199,394股，2017年度每10股派现0.50元[69] - 2016年半年度分红以总股本为基数，每10股派现2.522322元[69] - 公司2016年现金分红金额300,710,715.35元，占净利润比例高达303.06%[69] - 2015年度公司未进行利润分配，当年净利润为-62,522,960.53元[69] - 公司拟每10股派发现金股息0.50元（含税），现金分红总额为59,609,969.7元[70] - 现金分红占利润分配总额的比例为37.69%[71] - 可分配利润为158,158,014.01元[70] - 分配预案的股本基数为1,192,199,394股[70] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排，现金分红比例最低应达80%[71] 股东承诺 - 和泰安成实际控制人霍斌承诺在成为第一大股东后三年内解决同业竞争问题[72][73] - 和泰安成承诺在作为第一大股东期间保持公司人员、资产、业务、机构和财务独立性[73][74] - 和泰安成与洲际油气承诺自股份转让完成后6个月内不减持所持股份（截止2018年4月30日）[74] - 杭州金投锦众持有的190,216,238股限售承诺已于2017年8月3日履行完毕[74] - 和泰安成承诺关联交易将按市场化原则和公允价格进行[73] - 金投锦众承诺在股权收购完成三年内（2019年8月3日截止）解决同业竞争业务[75] - 金投锦众所持股份锁定期至2018年4月30日截止[75] - 杭州锦江集团有限公司承诺在2019年5月5日前回购优先级及中间级有限合伙人全部份额[76] 环保和社会责任 - 公司二氧化硫排放总量3529.18吨低于核定总量3650吨[109] - 公司烟尘排放总量41.010吨远低于核定总量228.170吨[109] - 公司环保设施总投资1.3亿元人民币，污染因子处理效率≥95%，净化设施完好率及运行率均≥98%[111] - 热电厂2017年废气治理设施平均运行效率：SCR脱硝94.51%、静电除尘99.9%、湿法脱硫99.49%[111] - 电解烟气提标治理项目一期于2017年12月完工，污染物排放浓度和排放量可降低80%以上[117] - 公司完成《年产35.2万吨电解铝及配套项目》环境现状评估备案（2016年）及电解烟气深度提标治理环评（2017年）[112] - 公司制定突发环境事件应急预案并于2017年在焦作市环保局备案（编号410804201700M）[113] - 环保数据通过国家重点监控企业自行监测及信息公开系统对外公开[114][115][116] 审计和内部控制 - 公司聘请的会计师事务所为亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙），签字会计师为唐自强和靳爱民[15] - 亚太会计师事务所出具标准无保留意见审计报告[174] - 纳入内控评价范围单位资产总额占比100%[177] - 纳入内控评价范围单位营业收入占比100%[177] - 公司未发现财务报告内部控制重大缺陷[175] - 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷[175] - 内控自我评价报告于2018年3月29日披露[177] - 公司财务报告内部控制审计获得标准无保留意见[181][182] - 公司财务报表审计获得标准无保留意见[188][190] - 内部控制审计报告与董事会自我评价报告意见一致[183] - 公司未发现任何财务报告重大缺陷（0个）[179] - 公司未发现任何非财务报告重大缺陷（0个）[179] - 公司未发现任何财务报告重要缺陷（0个）[179] - 公司未发现任何非财务报告重要缺陷（0个）[179] - 收入确认为关键审计事项，主要来自电解铝产品销售[192] - 存货减值风险主要来自氧化铝和电解铝市场价格大幅下跌[193] - 审计程序包括对存货盘点进行监盘[194] - 审计程序包括评估存货可变现净值的重要假设[194] - 审计程序包括检查存货减值计算表的合理性[194] - 公司管理层负责按照企业会计准则编制财务报表[196] - 审计机构为亚太（集团）会计师事务所[199] 其他重要事项 - 报告期不存在控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[77] - 报告期发生重大会计差错更正需追溯重述[80] - 报告期合并报表范围发生变化[81] - 公司支付境内会计师事务所报酬70万元[82] - 公司第一大股东樟树市和泰安成投资管理中心无未履行法院生效判决及大额